中国企业工会因何成立并长期存在？--基于中国企业--劳动力匹配调查的实证研究

摘要

伴随着中国特色社会主义市场经济的发展，劳动关系的市场化转型进一步深入，而劳资矛盾也不断突出。如何增强工人的权利意识和行动能力以应对劳动力市场的新变化，逐渐成为学术界和社会公众普遍关心的话题。中国工会作为中国工人阶级的权益保护组织，一直以来受到的评价褒贬不一。很多学者和民众认为，中国企业工会的成立主要源于法律和政策的推动，除了维护员工稳定和给员工带来一些微小福利外，对保护员工劳动权益并无实质作用。而事实上，不仅国有企业成立工会，私有企业成立工会的热情也很高，工会规模一直在不断扩大。企业工会似乎有着更多功能，仅仅以政策因素并不能完全解释工会成立和发展的原因。那么，中国企业工会因何成立并长期存在？这是本文需要回答的问题。 为此，本文搜集和梳理了现有相关文献，对中西方工会理论的发展与分野进行了系统描述，对美国、日本、俄罗斯等西方国家工会的形成和发展原因进行了较为深入的历史分析，并与中国工会的成立和发展历史进行了客观比较。研究发现，中国企业工会与西方国家工会的成因既有共性，又有特性，传统的西方工会理论与中国工会成长的环境不相适应，而中国现有的部分工会理论则过于理想化地突出了工会的双重代表作用，或是片面夸大了工会在处理两种角色时的冲突，也难以解释中国工会的成因。由此，本文提出“市场失灵+组织失灵”的理论假设，试图在解释中国企业工会成立原因的过程中，既还原中国工会与西方国家工会同属市场失灵产物这一本质，又突出中国工会为有效解决组织失灵而出现政府管理这一特色。进一步的，为解释中国企业工会长期存在的原因，本文对国内外现有文献中关于工会对企业和员工的作用的研究成果进行了较为全面的梳理，由此提出另一个假设，即工会对企业和员工的作用是其长期存在的现实基础。 在分析已有研究成果和制定理论假设的基础上，本文运用基于严格的分层随机抽样和现场调查所最新获得的“中国企业-劳动力匹配调查(CEES)”数据，对理论假设进行了实证检验。实证结果表明，企业就业规模和资本规模是影响中国企业工会成立的重要因素，企业年龄与政治关联在某种程度上也决定着企业是否成立工会，企业家的人大代表身份对企业成立工会存在显著的正向影响。进一步实证分析发现，工会对企业的经营管理等行为的改善存在一定的积极作用。中国企业工会的存在对企业全要素生产率存在显著的提升作用，也有利于企业管理效率的有效提升，同时工会对企业离职率也存在显著的抑制作用。此外，工会对提升员工的工资水平和福利水平也存在一定的积极作用。对于已成立工会企业的全体员工而言，工会有助于提升员工工资水平，增加员工劳动合同签订的可能性，增加员工完全获得五险一金福利的可能性，以及提升员工的工作满意度。而对于工会会员而言，工会有助于提升会员的小时工资，也有助于增加工会会员完全获得五险一金的可能性。通过对实证结果的进一步讨论，本文验证了前文假设，即中国企业工会的成立是市场失灵和组织失灵综合影响的结果;它既能为企业在某些方面带来提升，也有助于提升员工的工资和福利水平，加之政府部门的有效推动，因而有其进一步生存和发展的空间。 因此，本文提出的政策启示是:完善相关法律法规，加强工会立法保护;减少政府行政干预，增强工会独立地位;立足本国现实国情，助推工会职能发挥;提高职工维权意识，提升职工参与能力。

目录

声明

摘要

1绪论

1．1研究背景

1．1．1经济发展减速致使劳资矛盾不断突出

1．1．2劳动关系的市场化转型进一步深入

1．1．3中国工人的意识状况和行动能力尚需增强

1．2问题提出与研究意义

1．2．1问题提出

1．2．2研究意义

1．3研究方法与框架

1．3．1研究方法

1．3．2研究框架和技术路线

1．4研究难点与可能的创新点

1．4．1研究难点

1．4．2可能的创新点

2文献综述

2．1核心概念界定

2．1．1企业工会

2．1．2市场失灵

2．1．3组织失灵

2．2工会基础理论梳理

2．2．1西方工会理论发展阶段

2．2．2西方工会理论的代表性流派与主张

2．2．3关于中国工会的几个主流理论

2．3不同国家工会的产生与发展历史比较

2．3．1美国工会的产生与发展

2．3．2日本工会的产生与发展

2．3．3俄罗斯工会的产生与发展

2．3．4中国工会发展历史梳理

2．4企业工会的作用研究

2．4．1工会对企业的作用研究

2．4．2工会对员工的作用研究

2．4．3工会的其他作用研究

2．5文献述评及研究假设

2．5．2研究假设

3数据与特征性事实

3．1数据说明

3．2变量选取

3．2．2中国企业工会作用研究的变量选取

3．3特征性事实

3．3．1总体描述性统计结果

3．3．2企业和员工相关变量与工会的T检验结果

3．3．3有无工会企业的特征比较

4实证分析

4．1模型设定

4．2中国企业工会成立模型的回归分析

4．3中国企业工会作用模型的回归分析

4．3．1工会对企业作用的回归分析

4．3．2工会对员工作用的回归分析

4．4对实证分析结果的讨论

4．4．1对中国企业工会成立模型实证结果的讨论

4．4．2对中国企业工会作用模型实证结果的讨论

5总结与展望

5．1研究结论

5．2政策启示

5．2．1完善相关法律法规，加强工会立法保护

5．2．2减少政府行政干预，增强工会独立地位

5．2．3立足本国现实国情，助推工会职能发挥

5．3．1研究局限

5．3．2研究展望

参考文献

攻读硕士学位期间发表的学术成果

致谢