CI公司主经纪商业务发展战略案例研究

摘要

A股多年的熊市尤其是2015年持续大半年的股灾，让众多投资者开始真正转变观念，把投资交给专业机构的理念开始生根发芽，私募基金由此开始快速发展。而私募基金的发展所派生的资产托管和外包业务内容繁杂，专业度高，需要第三方机构来处理这些业务。以资产托管为基础，为私募基金等专业机构提供资产托管、交易、清算交收、资本中介、系统运营和技术支持等一揽子综合服务，就是本文关注的主经纪商业务（简称PB业务）。
　　CI公司作为国内第一家合资投行，随着2015年在港交所上市，资本实力得到提升之后，开始加强二级市场和资本中介业务。同时，托管资格的放开和PB业务的兴起，给CI公司带来了重要的发展机遇。本文拟通过分析PB业务的特点和CI公司的现状，深入研究CI公司实施PB业务发展战略的案例，运用PEST和SWOT等战略管理分析工具，得出科学可行的CI公司PB业务发展目标与实施方案。本文通过研究得出结论，CI公司应充分利用现有的品牌、机构客户资源和IT自主研发的优势，借助公司上市以及合资企业的股东资源，借力互联网金融平台，积极扩充PB业务营销渠道，补强营业部数量不足等短板，实现PB相关业务的内外整合与流程优化，从组织战略、营销战略、商业模式创新和人力资源战略等方面推进PB业务发展战略的具体实施。力争三年时间，使CI公司的PB业务规模进入行业前五，并形成与CI公司投行业务相媲美的创新品牌。希望通过本文的研究，能对CI公司的PB业务发展有所助益。

目录

声明

1 绪论

1.1 研究的背景、目的与意义

1.1.1 研究的背景

1.1.2 研究的目的与意义

1.2 国内外研究概况

1.3 研究方法及研究内容

1.3.1 研究方法

1.3.2 研究内容

2 PB业务及其体系架构

2.1 PB业务的体系架构

2.1.1 资产托管业务

2.2.2 运营外包业务

2.2 PB业务理论综述

2.2.1 战略管理理论

2.2.2 商业模式创新理论

2.2.3 营销理论

2.2.4 目标管理理论

3 国内PB业务发展现状及PEST分析

3.1 国内PB业务发展现状

3.1.1 国内PB业务发展概况

3.1.2 国内主流券商PB业务现状

3.2 国内PB业务存在的问题

3.2.1 业务内容同质单一

3.2.2 PB业务销售能力不足

3.2.3 业务模式与运营流程不够规范

3.2.4 PB业务专业人才缺乏

3.2.5 基金管理人创新能力不足

3.2.6 绩效评估与激励机制不完善

3.2.7 与受托机构的沟通和反馈渠道不专业

3.3 国内PB业务PEST分析

3.3.1 证券公司PB业务的政治环境（P）分析

3.3.2 证券公司PB业务的经济环境（E）分析

3.3.3 证券公司PB业务的社会环境（S）分析

3.3.4 证券公司PB业务的技术环境（T）分析

4 CI公司PB业务发展现状与SWOT分析

4.1 CI公司二级市场发展现状及存在的问题

4.1.1 CI公司介绍及业务优势

4.1.2 CI公司二级市场发展现状

4.1.3 CI公司二级市场业务问题

4.2 CI公司PB业务发展现状

4.3 CI公司PB业务发展战略SWOT分析

4.3.1 优势（Strengths）

4.3.2 劣势（Weaknesses）

4.3.3 机会（Opportunities）

4.3.4 威胁（Threats）

4.4 CI公司PB业务发展收入成本分析

4.4.1 PB业务成本分析

4.4.2 PB业务收入分析

5 CI公司PB业务发展战略及实施

5.1 PB业务战略目标及路径规划

5.1.1 战略目标确定

5.1.2 战略目标细分

5.1.3 战略路径规划

5.2 PB业务发展战略及实施

5.2.1 PB业务发展战略总体实施方案

5.2.2 PB业务发展战略实施措施

结束语

致谢

参考文献