面向重大项目的跨组织科研合作过程研究

摘要

科学和技术领域的研究合作在过去几十年中急剧增加。科技政策制定者逐渐意识到多机构合作能够在大规模的、政府集中拨款的重大研究项目中发挥重要作用。各类研究机构也越来越积极地参与到科研合作中，通过知识、技能、经验的聚集来寻求创新的机会和成功解决问题的可能性。尽管跨组织科研合作越来越多地获得政策、资金支持和学术界的关注，但合作过程的长期性和复杂性、合作过程中的知识协同、合作过程中的网络演化、合作过程有效性的评价等重要问题仍然没有得到清晰、深入的阐释。本文在国内外现有研究基础上，综合使用了多种理论和方法，对面向重大项目的跨组织科研合作过程进行了深入研究，不仅丰富和完善了跨组织科研合作的相关理论，也为科研实践、科技管理和科技政策的制定提供了借鉴。
　　首先，提出了跨组织科研合作的概念和内涵，分析了跨组织科研合作过程的本质和特征。
　　第二，分析了跨组织科研合作过程的动态性和复杂性，将跨组织科研合作过程划分为合作创建、合作形成、合作保持、合作收尾四个前后相继的阶段；借鉴资源依赖、交易成本、组织学习等理论提炼出了各个阶段的关键活动，揭示了科研组织之间合作行为、合作关系的变化过程。
　　第三，从组织间对偶关系的视角出发，研究了跨组织科研合作过程中的知识协同机理。明确界定了跨组织科研合作中知识协同的内涵，归纳了其主要特征；基于协同学的序参量理论，将关系性吸收能力识别为知识协同的序参量，分析了其形成演化的过程和机理；建立了跨组织科研合作中“场”的运转分布模型，剖析了单个“场”内部的知识协同微观过程，利用自组织临界性理论，构建了“场”系统由局部知识协同向整体知识协同演进的过程模型；对某重大科技专项课题中的知识协同进行了案例分析。
　　第四，研究了跨组织科研合作过程中组织间网络的生成与演化。探讨了跨组织科研合作过程中组织间网络的生成，揭示了网络的本质属性；分析了组织间网络演化的三类主要影响因素：知识互动模式、合作主体特征、合作成本，并从它们的综合作用中提取出网络演化的四类动力：网络稳定力、网络跃迁力、显性推力、隐性推力；阐释了组织间网络在四类动力作用下各个演化阶段的内涵；通过某973项目组织间网络的实例分析，从网络整体结构和节点角色演变两个角度，揭示了网络演化的阶段性特征和路径依赖特征。
　　第五，基于有效性相关理论，提出了跨组织科研合作过程有效性的概念。在文献梳理和深度访谈的基础上构建了包含合作基础、合作规则、合作内容、合作结果4个维度和12个子维度的跨组织科研合作过程有效性的结构体系；通过问卷调查、探索性因子分析和验证性因子分析对此结构体系进行了实证检验，结果表明，跨组织科研合作过程有效性是一个含有三阶维度的复杂构念。
　　最后，以跨组织科研合作过程有效性的三阶维度结构作为评价体系，分析了各级评价指标的内涵；针对科研合作的运行过程难以被外部观察者所感知的特点，确定了内部参与者视角作为评价视角，采用了多主体协作式综合评价方法，并通过实例分析验证了评价方法的可行性和适宜性；分别从评价体系的四个维度出发，提出了跨组织科研合作过程有效性的提升策略。

目录

封面

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目录

第1章 绪论

1.1 研究背景及问题提出

1.2 研究目的及意义

1.3 国内外研究现状综述

1.4 研究内容、研究方法与技术路线

第2章 本研究的相关理论基础与概念界定

2.1 科研合作的概念和阶段划分

2.2 知识协同理论

2.3有效性理论

2.4 其他相关理论

2.5 本文相关的概念界定

2.6 本章小结

第3章 跨组织科研合作的多阶段过程分析

3.1跨组织科研合作过程的复杂性和多阶段性

3.2跨组织科研合作的创建阶段

3.3跨组织科研合作的形成阶段

3.4跨组织科研合作的保持阶段

3.5跨组织科研合作的收尾阶段

3.6本章小结

第4章 跨组织科研合作过程中的知识协同机理

4.1跨组织科研合作过程中知识协同的内涵与特征

4.2跨组织科研合作过程中知识协同序参量的形成与演化

4.3 跨组织科研合作过程中知识协同由局部向整体演化的机理分析

4.4 跨组织科研合作过程中知识协同的案例分析

4.5 本章小结

第5章 跨组织科研合作过程中组织间网络的生成与演化

5.1跨组织科研合作过程中组织间网络的生成和本质属性

5.2 跨组织科研合作过程中组织间网络演化的关键因素和主要动力

5.3跨组织科研合作过程中组织间网络的演化阶段及其内涵

5.4跨组织科研合作过程中组织间网络生成与演化的案例分析

5.5 本章小结

第6章 跨组织科研合作过程有效性构成维度的实证研究

6.1 跨组织科研合作过程有效性的内涵和构成维度

6.2研究设计和研究方法

6.3研究结果

6.4结果讨论

6.5 本章小结

第7章 跨组织科研合作过程有效性的评价和提升策略

7.1跨组织科研合作过程有效性的评价指标体系

7.2跨组织科研合作过程有效性评价视角的选择

7.3跨组织科研合作过程有效性的多主体协作式综合评价方法

7.4跨组织科研合作过程有效性评价的实例分析

7.5跨组织科研合作过程有效性的提升策略

7.6 本章小结

结论

参考文献

附录

攻读博士学位期间发表的论文及其它成果

声明

致谢

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