西方权力制衡思想的历史演进

摘要

权力是一个历久弥新的话题，是人类政治生活永恒的主题。在西方政治思想史中，对权力的研究可以追溯到古代社会，古代希腊罗马奴隶制社会、中世纪封建社会和近代以来的资本主义社会，众多的政治思想家对权力问题展开了研究和论述。如果说早期思想家更关注政治哲学、伦理、道德等问题，那么从马基雅维利将道德与政治分开，提出了“权力政治观”开始，权力问题就成为政治学及政治思想史中最重要的课题，对权力的关注是政治学发展的一个重要里程碑。在政治学相关问题中，几乎所有的问题都与权力相关，例如国家权力、政治权力、政府、政党、政治参与等等;在政治思想史方面更是如此，自然法、社会契约论、有限政府、自由主义、宪政等等。与此同时，权力的“双刃剑”作用也让人记忆深刻，因此如何有效的制衡权力，探寻权力的理想运行模式也成为思想家们关注的问题。本文研究的中心问题就是为什么要制衡权力，其逻辑基础是什么;不同时代的思想家进行了哪些探索和制度设计，他们是怎么将理论变为现实的，以及权力制衡模式在各个时期形成的历史必然性。
　　本文研究的线索有四条:1.以历史时期为主要线索:权力制衡思想经历了古代萌芽时期，近现代形成、完善和拓展时期。分别是古代混合制衡思想，近代分权思想，和现代社会制衡思想。2.权力制衡思想的价值理念演变线索。从古代单纯的混合c思想到“制衡”这一价值理念的引入，形成混合制衡思想;随着近代资产阶级统治在英国的最早确立，自由主义兴起，近代自由主义思想家提出分权思想。最后，由美国早期的政治思想家的吸收、运用，提出了“双重分立”理论，随后在美国形成了最早的、也是最具代表的三权分立政体。3.权力制衡从“内”到“外”的线索，从政体内部的制衡走向社会对权力的制衡，更加立体化。4.作为权力制衡重要方式的分权制衡，经历了从阶级分权——机构分权——职能分权的发展线索。本文由导论、正文、结束语三部分组成。
　　导论主要介绍论文选题的背景和意义，介绍论文的基本思路，对国内外研究现状的总结及研究方法、创新不足等。正文包括三部分:
　　第一部分对主要的概念进行了确定，分析权力制衡思想的理论渊源。首先，界定权力、权力制约、权力制衡、分权制衡、混合政体的概念，指出联系与区别。明确文章中心是注重研究使权力达到“平衡”的相关历史和制度设计。其次，研究制衡思想的理论渊源，将思想家们控制权力的初衷、所处时代的现实情况和各自的理论设想联结起来，明确西方社会形成权力制衡价值和相关制度的历史必然性。
　　第二部分主要论述古代混合制衡思想的形成过程。混合制衡是近代分权制衡思想的前身，混合制衡起源于对混合政体的吸收和改造。混合政体最早诞生于城邦政治中，由柏拉图提出，经亚里士多德改造成“双重混合平衡”的成熟混合政体思想。最后，混合制衡思想的集大成者波利比阿对其创造性的改造，不仅将机构分权引入混合政体，更添加了明确的“制衡”价值理念，分权制衡思想至此形成。
　　第三部分:主要内容为近现代权力制衡思想的形成及拓展。近代权力制衡思想经历了分权思想—三权分立思想—美国的立体分权的权力制衡思想—政治体制之外的社会制衡，这四个历史阶段。首先，洛克解决了从古代混合政体理论到近代分权思想转化的困难:第一、国家所有权与治理权的分离;第二、特定机构行使特定职能，职能分权出现。后来，孟德斯鸠克服了洛克没有对司法权设计的缺陷，彻底完成了现代分权思想的设计，三权分立由此产生。
　　美国早期的开国元勋将分权思想用于实践，建成了世界上第一个三权分立的政府。这一时期分权思想发展主要有“双重分权”思想的提出，各位思想家提出了具体的制约权力的思想和制度设计。1.权力制衡不只是在政府内部传统的三权分立，还包括政党问的分权制衡、中央和地方的制衡、参议院和众议院的分权制衡，整个政治体制结构中都充满了制衡(check and balance)。2.人民制约国家权力的观点，杰弗逊提出“人民对于他们的政府机关的控制，是衡量一个政府是否为公共指的标准”。在此，制衡思想不仅体现在三权分立制衡，更为重要的是分权是在“主权在民”和“自由原则”下的分权。3.权力制衡思想发展到新的阶段，即体制之外的制衡，政府之外的广大社会空间对权力的制衡，其代表人物有托克维尔、罗伯特.达尔、卡尔·波普尔。他们的核心观点是，政治体制的分权制衡之外还需要保障个人和社会的独立性，这就需要提供个人抗衡国家的平台和力量。还不足以保证个人和社会不受国家权力侵蚀。因为制度性的力量强调的是政府内部的权力分立与制衡，还不能提供个人抗衡国家所需要的各种平台和力量，而国家一旦拥有机会和能力，还是要跃出自己的权限和范围，吞噬个人和社会。
　　第四部分结语，主要总结了笔者对西方权力制衡思想研究的几点心得和反思。西方权力制衡思想的“制衡”观对中国社会有着进步意义，但是要正确对待权力制衡的模式，根据自身社会条件发展出适合国情的道路，正确对待西方文明成果。

目录

声明

摘要

引言

一、研究背景与意义

(一)研究背景

(二)研究意义

二、文献综述

三、研究方法

(一)文献分析法

(二)比较分析法

(三)规范研究法

第一章 权力制衡与逻辑基础

一、对权力及其相关概念的界定

(一)权力

(二)权力制约、权力制衡、分权制衡

二、权力制衡思想的逻辑基础

(一)权力的特性

(二)对人性的怀疑

(三)中世纪二元政治观

(四)近代自然法学说

(五)社会契约论和国家起源、目的

(六)自由主义及市民社会理论

(七)法治思想与权力制衡思想的内在关联

第二章 权力制衡思想的萌芽——混合政体思想

一、混合政体思想与希腊城邦制度的历史渊源

二、柏拉图首次提出了混合政体思想

三、亚里士多德设计的“双层平衡”式混合政体

(一)混合政体的产生

(二)混合政体理论的内容

四、波利比阿的“混合制衡”政体

(一)从古罗马政体演化出的混合政体的主要内容

(二)混合政体的主要内容

(三)混合政体从“调和”走向“制衡”

第三章 近代权力制衡思想的形成、发展和拓展

一、从混合制衡到分权制衡

二、洛克：“两权分立”的分权制衡思想

(一)国家所有权与治理权的分解

(二)立法权和行政权的分立

三、孟德斯鸠： “三权分立”思想的主要内容

(一)与混合政体思想的渊源

(二)“三权”划分：司法权出现

(三)权力制衡的制度设计

四、美国权力制衡模式的实践

(一)制宪历史

(二)美国权力制衡的制度设计

(三)美国权力制衡模式的缺陷

五、社会制衡：权力制衡模式的拓展

结语

参考文献

致谢

攻读学位期间发表的学术论文