中信建投证券公司的风险管理研究

摘要

随着证券市场的发展，国内的券商逐渐的在行业的重组和变革中成长，证券公司根据证监会等风险管理的指导原则以及内部风险管理的创新和加强，不断的寻求在风险和收益的相对平衡之中去发展和壮大，并且承担必要的社会经济职能。风险和收益是相伴的，在风险管理方面要结合工作计划和工作措施上面临的问题进行制定相应的策略，从战略层面对风险进行积极而有效的管理，不仅要对风险进行识别和控制，还要分析风险与收益之间定量和定性的分析。
　　本论文以中信建投为基本的研究对象，重点剖析了证券公司普遍面临的一些重要风险以及中信建投自身存在的问题。首先，立足于中国证券市场发展的宏观背景和历史数据，结合中信建投的公司介绍分析了本次选题的意义和目的；然后，对国内外证券公司面临的风险管理的相关理论进行了分析，重点选择了已经破产的美林证券和正在蓬勃发展的野村证券分析了国外成熟市场的证券公司的风险管理模式；接着，结合本人在中信建投多年的从业经历和通过内部资料以及内部关键岗位的访谈结果，针对中信建投当前的风险管理模式和风险管理的一些现状进行了诊断和介绍；其次，结合整合证券行业发展的风险成因引出中信建投在管理中存在的挑战和风险，明确指出中信建投面临的经纪业务风险、资产管理风险、投资银行风险等重要风险因素。最后，针对中信建投发展的缺陷和风险因素，提出基于分子机构、从业人员、专业预警、内部组织以及全面战略管理风险的五个改进措施。在中国证券市场发展的潮流中，中信建投证券公司作为国内排名前列的大型综合类券商，必须利用各种先进的管理理念和先进的技术方式对业务经营中出现的各种风险进行管控才能真正的实现稳健经营并达到公司的发展目标。要积极的去完善公司法人治理结构和内部监管体制，实现在分子机构和人力资源激励管理等方面的高效运行，建立一个基于全系统的风险管理构架。同时，要清醒的认识到风险管理制度的构建和完善不是一朝一夕就能完成的事情，是在伴随着我国资本市场的转型和公司自身的发展而逐步完善形成的一个过程。
　　鉴于笔者水平有限，基于中信建投的风险管理研究应该会对整个中国的证券公司有参考和实践意义，对于文中的不足，还请广大的读者给予指导。

目录

封面

声明

中文摘要

英文摘要

目录

第一章 选题背景、研究目的及意义

§1-1选题的背景

§1-2 选题的目的和意义

第二章 有关国内外证券公司风险管理理论综述

§2-1 风险管理理论

§2-2国外风险管理的研究成果及文献综述

§2-3 国内风险管理的研究成果及文献综述

§2-4国外证券公司的风险管理模式研究

第三章 中信建投证券公司的风险管理模式和现状

§3-1 中信建投证券公司的风险管理模式

§3-2中信建投证券公司的风险管理现状

第四章 中信建投证券公司管理中存在的挑战和风险

§4-1中信建投证券公司发展的缺陷分析

§4-2中信建投证券公司面临的风险分析

§4-3 中信建投证券公司发展的风险成因

第五章 中信建投证券公司风险管理的改进措施

§5-1 加强对于分子机构的监管力度

§5-2 要完善对证券从业人员的监管

§5-3构建专业化的风险预警指标和测量方法

§5-4加强稽核审计部、法律合规部以及审计委员会的职能

§5-5建立全面的风险管理战略体制

第六章 结 论

参考文献

附录A

附录B

致谢