PPP模式下准经营性项目风险评价研究

摘要

准经营性基础设施项目存在收益甚微、需要政府给予财政补助等特殊性，而在政府财政资源紧张的情况下，引入PPP（Public Private Partnership）不失为一种有效对策，因此本文将对PPP模式下准经营性基础设施项目进行研究。国内外学者从很多角度对PPP模式的风险进行了深入研究，但对PPP模式下准经营性项目的风险研究相对不足。同时对该领域的研究仅倾向于识别关键风险因素，但对风险之间的相互影响关系却鲜有研究。因此，从系统工程学的视角出发，对PPP模式下准经营性项目的风险之间的内部影响逻辑进行探索就显得十分必要。 首先本文通过大量查阅与分析相关文献，从PPP模式的选择，PPP项目风险识别、评价、分担，PPP模式下准经营性项目等方面，回顾了相关国内外研究现状；进一步明确PPP模式的内涵、特点与优势，分析了PPP模式应用于准经营性项目的可行性；同时，系统梳理了PPP模式及准经营性项目的理论，为深入剖析PPP模式下准经营性项目的风险影响因素奠定了基础。 其次，通过文献阅读、案例分析、调查问卷方式，本文识别了影响PPP准经营性项目成败的6个一级风险影响因素和34个二级风险影响因素。 再次，采用双层次评价模型对PPP模式下准经营性项目的风险进行研究。首先，采用DEMATEL/ISM模型对体系中的一级风险影响因素相互之间的影响及被影响程度进行分析，基于ISM模型划分层级结构；其次，采用熵权及模糊综合确定二级风险因素的重要性，进而确定一级风险指标在PPP模式下准经营性项目中的风险程度，从而基于两个视角进行风险评价。 最后，从案例分析的角度实例分析PPP模式下准经营性基础设施项目的风险产生原因、应对策略及所带来的影响。 本文为PPP模式下准经营性基础设施项目风险管理提供了较实用的研究方法与研究成果。分析了风险之间互相的影响关系，从而更深入地挖掘风险影响因素，为我国顺利开展PPP准经营项目提供借鉴和参考。

目录

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第一章 绪论

1.1 研究背景与研究意义

1.1.1 研究背景

1.1.2 研究意义

1.2 国内外研究综述

1.2.1 PPP模式选择的研究

1.2.2 PPP项目风险管理研究

1.2.3 PPP模式下准经营性项目风险管理相关研究

1.3 研究内容与技术路线

1.3.1 研究内容

1.3.2 技术路线

1.4 创新点及具体研究方法

（一）从理论研究视角

（二）从实证研究视角

第二章 相关理论概述

2.1 PPP概念

2.2 PPP模式特点与优势

2.3 PPP模式的理论基础

2.3.1 X效率理论

2.3.2 政府失灵理论

2.3.3 委托代理理论

2.4 准经营性项目理论基础

2.5 PPP模式应用于准经营性基础设施项目的可行性

第三章 PPP模式下准经营性项目的风险指标体系构建

3.1 风险影响因素的识别

3.2 风险影响因素问卷设计

3.3 问卷调查及分析研究

3.4 熵权法确定风险指标权重

3.4.1熵权法概述

3.4.2熵权法确定风险影响因素权重

3.5本章小结

第四章 基于DEMATEL/ISM模型的PPP模式下准经营性项目风险因素分析

4.1 DEMATEL/ISM模型及其具体步骤

4.2 DEMATEL/ISM模型的应用

4.2.1确定直接影响矩阵

4.2.2 求解综合影响矩阵

4.2.3求解可达矩阵

4.2.4 基于ISM模型划分层级结构

4.3 本章小结

第五章 基于模糊综合方法的PPP模式下准经营性项目风险因素评价

5.1模糊综合评价模型建立

5.2风险影响因素评价研究

5.3结果分析

第六章 PPP模式下准经营性项目案例分析

6.1项目简介

6.2项目风险评价

6.3小结

第七章 总结与展望

7.1总结

7.2 不足与展望

参考文献

致谢

附录

攻读学位期间所取得的相关科研成果