内地与香港证券市场法律监管制度比较

摘要

随着内地证券市场的飞速发展，证券市场己成为社会主义市场经济的重要组成部分，在国家经济生活中发挥着越来越重要的作用。证券市场是一把“双刃剑”，它的存在与发展是整个国民经济不可或缺的组成部分，同时它又具有潜在的不稳定性和高度的风险性，很容易产生波及整个社会的危机。
　　 面临越来越大、越来越复杂的市场，经验的借鉴愈显迫切，香港作为离内地最近的最完善的证券市场之一，其监管制度的设计——或者说组成应该是很有参考价值的，对其的考察也无疑是最便利的。所以本文试图通过对内地和香港两地之间不同证券市场法律监管制度的比较，发现有助于提高内地证券市场监管水平的因素。通过比较，可以发现彼此的共同点和不同点，内地的证券监管存在的不足，通过比较，可以认识到改进的着力点。
　　 本文主要采取文献资料法、比较分析法，对两地证券市场的法律监管制度进行比较。第一章从两地证券市场的总体情况和证券市场监管的基本情况出发，简单论述了两地证券市场监管制度的可比性，第二章从监管模式和监管法律体系这两个宏观方面对证券市场法律监管制度进行比较，第三章从证券市场监管主体和证券刑事责任等方面进行微观的比较，最后一章基于第二章和第三章的比较，对完善我国内地证券市场法律监管制度，从完善监管模式、健全监管法律体系、增强监管机构独立性及明确证券市场违法行为的刑事责任提出了一些建议。

目录

文摘

英文文摘

引言

第一章 香港与内地证券市场监管制度概述

第一节 证券市场监管的必要性

第二节 内地与香港证券市场的相似性

第二章 两地证券市场监管制度的宏观比较

第一节 两地证券市场监管模式比较

第二节 内地与香港证券市场的法律体系比较

第三章 两地证券市场监管制度的微观比较

第一节 内地与香港证券市场监管主体的比较

第二节 两地对监管主体的管治的比较

第三节 两地证券市场违法行为刑事责任比较

第四章 内地证券市场法律监管制度的完善

第一节 内地监管模式的完善

第二节 内地证券市场监管的法律体系的完善

第三节 内地证券市场监管机构的完善

第四节 完善监管主体的制衡机制

第五节 严格证券市场违法行为的刑事责任

结语

主要参考文献

后记