国有企业的产权改革与政策性负担研究——基于混合所有制与部分民营化改革的实证检验

摘要

改革开放以来，国有企业改革路径问题不仅是整个经济体制改革的重点，同时，也是社会各界议论和争论的焦点，以“股份制”和“混合所有制”为代表的国有企业产权改革方式，已成为下一轮经济体制改革的重中之重。然而，国企身上肩负着一定程度的社会性负担与战略性负担，产权改革是否会引起相关的负面作用？产权改革是否与国企政策性负担改革激励相容呢？或者说，二者是相辅相成，还是有所冲突，鱼与熊掌不可兼得呢？为解答上述一系列问题，本文立足于目前我国国企改革的现状，以2000-2009年间在深沪两地A股市场改制上市而实现部分民营化的国有企业为样本，以行业中单位营业收入（或资产）所承载的员工数量为基准，测算出每年各企业员工冗余量，用其来衡量国企所承载的政策性负担，讨论了我国国企部分民营化对国有企业政策性负担产生的影响、垄断性与非垄断性国有企业在部分民营化后的效果差别的问题。
　　同时，使用工业企业数据库，筛选出全国范围内经历过早期混合所有制改革的所有国有企业，试图以产权改革对政策性负担的影响为视角，研究混合所有制改革会否加剧国有企业的政策性负担，也就是说，研究混合所有制改革是否与国企政策性负担改革相辅相成。以1999-2007年全国工业企业数据为大数据初始样本，整理出经历过早期产权改革并成为了“事实上的混合所有制经济”的企业样本，然后测算出1999-2007年国有企业所承载的社会性负担和战略性负担，进而使用双重差分法计量模型进行实证检验，研究结果表明：混合所有制改革可以有效降低国有企业的政策性负担；且对垄断性国企进行混合所有制改革的效率高于非垄断性国企。

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1 绪 论

1.1 选题背景

1.2 研究目的及意义

1.3 主要研究内容与框架

1.4 研究方法与创新

2 国内外研究综述

2.1 产权理论的研究

2.2 政策性负担的研究

2.3 支持产权改革的研究

2.4 支持剥离政策性负担的研究

2.5 文献评述

3 国有企业改革的历程回顾

3.1 第一阶段（1978-1992）：观念转型的阶段

3.2 第二阶段（1992-2002）：制度转型的阶段

3.3 第三阶段（2003-2012）：结构转型的阶段

3.4 第四阶段（2013-至今）：战略转型的阶段

3.5 国有企业面临的问题

4 产权改革的理论假设及模型

4.1产权改革的理论假设

4.2基础模型设定与变量定义

5 基于部分民营化的经验证据

5.1样本的筛选

5.2 国企部分民营化后社会性负担降低

5.3 国企部分民营化后政策性负担降低

5.4 垄断性国企部分民营化的效果大于非垄断性国企

6 基于早期混合所有制改革的经验证据

6.1工业企业数据库的特点

6.2 样本的筛选

6.3 纵向比较：国企混合所有制改革后政策性负担降低

6.4 横向比较：国企混合所有制改革后政策性负担降低

6.5 垄断性国企混合所有制改革后效果大于竞争性国企

7 主要结论及政策含义

参考文献

在校期间发表的学术论文及科研成果清单

致谢