证券公司核心交易的公共应急管理研究

摘要

证券行业作为金融系统的重要组成部分,在促进国民经济发展中起到了重要的作用。金融系统如果突发公共事件将影响社会公共安全,因而有必要深入研究金融系统的应急管理。证券公司核心交易系统是一个高度依赖信息技术的行业,然而,以现代高科技武装起来的设施一旦发生故障就会发生更加巨大的破坏力,高科技的采用也加大了安全运行的门槛,带来了安全风险。如何使核心交易系统实现安全运行及业务连续性管理,如何在技术故障或灾难发生时采取合理应急管理措施,是证券行业应急能力建设需要深入探讨的问题。目前国内主要在公共突发事件方面的应急管理研究,而面向金融系统尤其是证券核心交易系统应急管理的专项研究并不多。因此本文选择将证券公司核心交易系统应急管理作为研究的对象。
　　本文旨在结合公共突发事件应急管理以及信息安全管理研究的成果,将应急管理的方法引入证券核心交易系统的应急管理,分析证券核心交易系统突发事件的发展变化规律,研究为维护核心交易系统稳定应采取哪些应对措施。本文首先对应急管理的概念,相关研究成果进行了综述,明确应急管理的主要内容,并界定了证券核心交易系统应急管理的定义。分析证券核心交易系统应急管理现状及问题,结合国外证券交易所发生的事故、国内证券公司发生的证券核心交易系统应急事故,来分析和阐述我国证券公司核心交易系统中突发事故的应急管理现状。提出证券核心交易系统应急预案、应急演练、应急处理保障机制的有效措施。结合实践管理经验,以本人所在的公司作为案例,深入研究各类应急场景应用依据、作用机理和应对措施,为证券核心交易的公共应急管理提供了一定的理论和实际依据。

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第一章 绪论

一、研究的背景

二、研究的意义

三、文献综述

四、论文的研究思路和方法

五、论文的重点、难点、创新点

第二章 理论基础及相关概念界定

一、理论基础

（一）应急管理

（二）危机管理

（三）信息安全

（四）业务连续性管理

二、关键概念

（一）应急场景

（二）证券公司核心交易系统

（三）证券公司核心交易系统应急管理

第三章 证券公司核心交易公共应急管理现状及问题分析

一、证券公司核心交易的公共应急管理现状

（一）证券公司核心交易的公共应急管理规范发展状况

（二）证券公司应急管理规范执行情况

（三）证券核心交易系统应急管理面临的形势

二、典型案例分析：XX证券公司核心交易系统应急管理

（一）XX证券公司核心交易系统应急预案

（二）XX证券公司核心交易系统应急处理机制

（三）XX证券公司核心交易系统应急演练

三、证券公司核心交易系统应急管理及存在的主要问题

（一）应急预案建设不完善

（二）应急处理机制不完善

（三）缺乏有效的应急演练

第四章 证券公司核心交易的公共应急管理对策

一、完善证券公司核心交易应急预案建设

（一）提高应急预案建设意识

（二）借鉴国际应急预案先进经验

（三）建立基于场景的应急预案

二、抓好证券公司核心交易应急处理机制

（一）规范应急管理处理机制

（二）完善监测和预警机制

（三）加强系统备份能力建设

（四）加强应急处置人员保障

（五）做好业务连续性管理保障机制

三、强化证券公司核心交易应急演练

（一）加强应急预案编制、培训、演练和宣传

（二）明确应急处理人员职责

（三）演练场景设计要详细，尽量向实战靠拢

（四）强调演练场景设置的合理性

第五章 结束语

参考文献

致谢