美国金融衍生品监管法律制度改革及对中国的启示

摘要

美国在金融危机之后迅速推出一系列金融监管制度改革法案，金融衍生品监管法律制度改革被放在了突出位置。我国国内金融衍生品交易市场活跃，新兴资本市场蕴含巨大潜力，但与之不相适应的是我国金融衍生品监管法律制度仍处于相对落后的状况。本文共分为三章:第一章介绍了美国金融衍生品市场发展的现状及监管法律制度具体规定，如主体结构、监管法律依据、监管模式演变;第二章结合此次金融危机，分析了美国金融衍生品监管法律制度暴露出来的缺陷，如监管主体模糊、监管法律体系混乱、监管重叠和监管真空并存、监管效率低下、场外金融衍生品市场监管制度缺失、对新型金融衍生产品缺乏及时有效监管等，详细分析了美国在危机之后出台的改革措施，尤其是美国金融改革法案中针对金融衍生品所做的特别规定，并从中总结出美国此次金融改革的思路及对未来金融衍生品市场的影响;第三章联系我国金融衍生品监管法律制度的现状，从完善监管主体机制、建立健全监管法规体系、加快建立场外金融衍生品市场法律监管制度、完善融资融券市场和股指期货市场法律监管体系等方面提出后金融危机时代美国金融衍生品监管法律制度改革给我国带来的经验和启示。

目录

声明

摘要

前言

第一章 金融危机前的美国金融衍生品市场监管法律制度

第一节 金融衍生品概述

第二节 美国金融衍生品市场

第三节 美国金融衍生品监管制度及其演进

一、总体监管架构

二、监管主体

三、监管对象

四、监管模式及法律依据演进——从自律走向法制监管

第二章 美国金融衍生品市场监管法律制度的缺陷及其改革

第一节 危机中显示出的美国金融衍生品市场监管法律制度的缺陷

一、“双线多头”监管体制的弊端

二、法律监管对对冲基金的放纵

三、场外金融衍生品监管松懈

第二节 后危机时代美国金融衍生品市场监管体系的改革及趋势

一、美国金融衍生品市场监管法律制度改革法案的主要内容

二、美国金融衍生品市场监管法律制度改革法案评述

第三章 我国金融衍生品市场监管体制的缺陷及完善

第一节 我国金融衍生品交易市场监管体系之现状与不足

第二节 美国金融衍生品市场监管法律制度改革对我国的启示

一、完善监管主体

二、完善场外金融衍生品监管法律制度

三、完善融资融券市场法律监管

四、完善股指期货市场法律监管

结论

参考文献