市场结构与企业技术创新行为研究——以我国高技术产业为例

摘要

企业的自主创新行为对我国的经济发展具有重要的战略意义。就企业创新而言，除了本文研究的技术创新，企业创新还包括制度创新和组织创新。企业创新的动力和能力受到许多复杂因素的影响，本文以市场结构为切入点分析了市场结构对企业技术创新行为的作用，并实证研究高技术产业中市场结构和企业技术创新行为之间的相关性。在此基础上，探讨了当前我国高技术企业技术创新的市场结构障碍，提出旨在改善我国高技术的市场结构，以提高我国高技术企业创新能力的对策。企业的技术创新在经济发展中具有重要意义。中国政府对企业的技术创新问题一直给予很大的重视，提出了要不断加大中国制造业的技术创新，提高市场集中度，调整市场结构。在传统的产业组织理论中，关于企业技术创新，有着不同的理解。如果把R＆D的投入视为企业获得市场优势的手段或者途径，企业技术创新属于一种旨在提升进入壁垒能力的企业行为；如果把企业技术创新看作是企业技术进步的评价标准，它就是评价企业经济绩效的重要指标。企业技术创新无论是作为企业的行为或者企业的绩效显然应该与市场结构有关。市场结构是推动企业创新的重要力量，那么垄断竞争的市场结构是最有利于企业技术创新行为?高技术产业是否也如此?这是一个值得探索的问题。 本文由六章组成： 第一章：绪论。针对理论界中什么样的市场结构有利于企业技术创新行为的观点提出问题，文中说明了该研究的背景、意义，并对国内外的相关研究成果加以简要综述。自约瑟夫·熊彼特开创了关于市场结构对创新影响的现代研究以来，什么样的市场结构更有利于创新成为产业组织理论研究的一个基本问题。按照熊彼特的观点，垄断是企业愿意投资于创新活动的前提，没有垄断利润就不会有创新动力。麦克劳伦(1987)认为：某种程度的垄断是技术创新必不可少的。但他也同时强调了进入自由，竞争精神对创新的激励作用。因此，一定程度的垄断是创新的先决条件，但并非垄断程度越高，创新就会越高，创新程度同比例增加，这里存在一个阀值问题，这一阀值因不同时间、不同产业不同。卡曼(Kamien，1982)和施瓦茨(Schwartz，1982)认为：一个介于垄断和完全竞争之间的市场结构，将会促进最高层次的发明活动。西方学者费了大量时间来研究市场结构与创新的关系，但是结果却不令人满意，没有得到一个一致认可的结论。本文将从技术创新的产业组织的角度来考察技术创新与市场结构的相关性，以期为实证研究提供一个新的研究视角。 第二章：市场结构的基本理论。本章详细阐述了市场结构的基本理论，包括市场结构的基本形态和决定因素，为全面分析市场结构对企业技术创新行为的作用奠定理论基础。 第三章：企业技术创新理论。本章首先界定了企业技术创新的内涵，接着对企业技术创新行为进行了分类，指出创新行为的主体和来源，最后给出了企业技术创新行为成功的标准。文中认为，中国学者傅家骥给技术创新的定义：“技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获得商业利益为目标，重新组织生产系统，从而推动新的产品、新的生产方法、开辟新的市场、获得新的原料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。”这个定义反映了技术创新的多阶段特征和技术创新活动的具体内容，不失为对技术创新的一种比较全面的界定。 第四章：市场结构与企业技术创新行为。完善的市场制度是激励企业创新行为的自发动力系统。市场制度将对创新者产生有效激励，使得创新者获得他应该获得的利润；市场制度可以转移甚至消除由于技术创新不确定性而产生的风险；市场制度还可以通过有效竞争促使企业不断地进行创新。由于市场竞争在激励技术创新方面具有自我组织、自我加强的作用，在配置资源方面效率较高。因此，只有通过市场制度的创新，尤其是市场结构的调整，促进有效竞争、防止过度竞争，才能形成激励技术创新的市场环境。本章分析了完全竞争市场与企业技术创新行为的关系；垄断竞争市场与企业技术创新行为的关系；垄断市场与企业技术创新行为的关系。理论上指出垄断竞争市场是比较有利于企业创新行为的市场结构。 第五章：我国高技术产业的市场结构与企业技术创新行为的相关性研究。本章为实证研究，假设高技术产业中的市场结构和企业技术创新行为之间有相关性，利用计量线性模型和软件得出垄断竞争的市场结构明显有利于高技术企业的技术创新的结论。从检验数据来看，高技术企业的R&D支出和企业的集中率(较大垄断优势，但不是最大的)存在着明显的线性正相关。这和熊彼特的假设基本一致。但高的R&D支出并不意味着企业的新产品销售也是具有明显优势的，从模型系数来看，新产品销售比例与企业的R&D支出存在着微弱的负相关。这可能是大企业一些体制上的原因，在专利转化为新产品和市场营销存在着一些不足吧。 第六章：我国高技术企业技术创新行为的市场结构障碍分析。结合上一章的结论，本章指出我国高技术企业技术创新的市场结构的障碍主要是行政垄断、过度竞争。其原因包括：产业集中度低、企业规模小、产品差异化小、进入退出壁垒高、对国际市场拓展不够。行政垄断的原因包括：一些部门和地方的公共权力被异化，既有垄断格局没有真正被打破，法制建设的滞后、司法的软弱和偏颇、市场监管的缺位。 第七章：提升我国高技术企业技术创新水平的建议。过度竞争的应对措施：硬化企业投资约束，使企业成为真正独立的投资主体；鼓励企业从价格竞争转向差异竞争；大力开拓国外市场；健全企业退出机制，降低退出壁垒。行政垄断的应对措施：推进行政体制改革，加快政府职能的转变；完善反垄断法的制定。除了建立有效竞争的市场机制、破除行政垄断外，提升我国高技术企业技术创新水平还包括：树立转化价值意识，构建企业成果转化管理机制，建立健全投融资政策体系，完善知识产权和人才政策，进一步扩大国际合作。

目录

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摘要

中文文摘

第1章绪论

1.1选题的背景和意义

1.2相关概念的界定

1.3国内外研究综述

1.4本文研究内容及研究方法

第2章市场结构的基本理论

2.1市场结构的基本形态

2.2市场结构的决定因素

第3章企业技术创新理论

3.1企业创新行为的内涵

3.2企业创新行为的分类

3.3企业创新行为的主体

3.4企业获得创新的来源

3.5企业创新行为成功的评价

第4章市场结构与企业创新行为

4.1完全竞争市场与企业技术创新行为

4.2垄断市场与企业技术创新行为

4.3垄断竞争市场与企业技术创新行为

第5章我国高技术产业的市场结构和企业技术创新相关性的实证研究

5.1变量指标的选择原则

5.2主要变量的指标体系构成

5.3高技术企业创新行为和市场结构的计量模型

5.4模型的解释和结论

5.5模型的讨论与不足

第6章我国高技术企业技术创新行为的市场结构障碍分析

6.1高技术产业市场结构的发展现状

6.2过度竞争对我国高技术企业技术创新的障碍分析

6.3行政垄断对我国高技术企业技术创新的障碍分析

第7章提升我国高技术企业技术创新水平的对策建议

7.1减少过度竞争，培育和发展占有优势的企业

7.2消除行政垄断，建立依靠企业自身实力的市场机制

7.3提升高技术企业技术创新水平其他方面的建议

结论

参考文献

攻读学位期间承担的科研任务与主要成果

致谢

个人简历