专利联盟的反垄断规制研究

摘要

随着社会经济的飞速发展，人类已经跨入知识经济时代。在知识经济时代，专利制度对经济发展的促进和创新知识的保护有着举足轻重的作用。专利联盟是伴随经济发展的专利制度之一。虽然专利联盟在国外已有150多年的历史，但是在我国引起关注和重视却始于2002年DVD事件。跨国企业戴上正义的面具，打着“行使知识产权”的旗号，组成专利联盟实行“一揽子许可”，向我国DVD生产企业索取高额的专利许可费用，对其进行打压和排挤，让我国DVD生产企业在这场没有硝烟的战争输得体无完肤。如何避免类似情况的再度发生，积极寻求对策才是唯一出路。我国虽然在2007年颁布《反垄断法》，但是目前没有任何法律可以规制专利联盟的非法垄断问题。本文希望通过对专利联盟相关理论的梳理，在借鉴国外的先进经验的基础上，结合我国实际情况，提出构建我国专利联盟反垄断规制体系的建议。
　　本文除引言和结语以外，正文共分为四个部分：
　　第一部分是专利联盟概述。该部分首先介绍专利联盟的概念，其中包括“专利联盟”一词的由来和内涵，其次依据不同的分类标准对专利联盟的分类进行阐述，最后针对专利联盟内专利的性质进行分析，为全文的研究夯实基础，奠定理论根基。
　　第二部分是专利联盟的竞争性分析。该部分主要就专利联盟促进竞争和抑制竞争的不同情形进行深入分析，然后阐释专利联盟与反垄断法之间的关系，从专利联盟具有先天垄断性作为切入点，分析专利联盟反垄断规制的必要性。
　　第三部分是国外专利联盟反垄断规制比较研究。该部分首先以美国专利联盟发展历程为主线对美国不同时期的专利联盟反垄断规制进行详细的论述和研究，然后对欧盟和日本的专利联盟反垄断规制的先进理念和经验进行介绍。
　　第四部分是我国专利联盟反垄断规制现状和对策。首先简要地阐述我国专利联盟现状以及AVS专利联盟，其次从法律法规的具体条文入手介绍我国专利联盟反垄断规制的现状，再次总结我国专利联盟反垄断规制的缺失，最后在此基础上提出完善建议。其中我国专利联盟反垄断规制的完善建议是重点，包括：第一，确立专利联盟反垄断立法的基本原则和战略目标；第二，制定专利联盟反垄断法指南；第三，制定针对专利联盟反垄断的法律规范。

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1 引 言

2 专利联盟概述

2.1专利联盟的概念界定

2.1.1“专利联盟”的由来

2.1.2专利联盟的概念

2.2专利联盟的分类

2.2.1以是否向第三方许可为标准的分类

2.2.2以专利联盟集中方式不同为标准的分类

2.3专利联盟内专利的性质分析

2.3.1竞争性专利

2.3.2阻碍性专利

2.3.3互补性专利

3 专利联盟的竞争性分析

3.1专利联盟促进竞争的情形

3.1.1解决“专利丛林”问题，推动技术标准的出台

3.1.2提高许可效率，减少交易成本

3.1.3避免专利侵权，减少诉讼费用

3.1.4不断激励创新，提高联盟竞争力

3.2专利联盟抑制竞争的情形

3.2.1拒绝许可或者差别待遇

3.2.2收取不合理的许可费用

3.2.3搭售非必要专利或无效专利

3.2.4签订回授条款等垄断性条款

3.3专利联盟与反垄断法的关系

3.3.1专利联盟具有先天的垄断性

3.3.2专利联盟反垄断规制的必要性

4 国外专利联盟反垄断规制比较研究

4.1美国对专利联盟的反垄断规制

4.1.1放任自由阶段（1856-1912）

4.1.2严格控制阶段（1912-1931）

4.1.3适度认可阶段（1931-2007）

4.2欧盟对专利联盟的反垄断规制

4.2.1《欧洲经济共同体条约》

4.2.2关于技术转让协议适用条约第81条第3款的相关条例

4.2.3《技术转让协议适用欧盟条约第81条指南》

4.3日本对专利联盟的反垄断规制

4.3.1《知识产权利用的反垄断法指南》

5 我国专利联盟反垄断规制现状及对策

5.1我国专利联盟现状

5.2我国专利联盟反垄断规制现状

5.2.1《反垄断法》

5.2.2《合同法》及最高院司法解释

5.2.3其他法律法规

5.2.4《关于知识产权领域反垄断执法的指南》

5.3我国专利联盟反垄断规制的缺失

5.3.1缺乏解决专利联盟相关问题的指导性原则

5.3.2缺乏适用于专利联盟的反垄断指南

5.3.3缺乏专门针对专利联盟的反垄断法律规范

5.4我国专利联盟反垄断规制的完善建议

5.4.1确立专利联盟反垄断立法的基本原则和战略目标

5.4.2制定专利联盟反垄断法指南

5.4.3制定针对专利联盟反垄断的法律规范

6 结 语

致谢

参考文献

附录

A．作者在攻读硕士学位期间所发表的论文