基于演化博弈论的企业共性技术合作研发形成机制研究

摘要

随着知识经济及创新2.0时代的到来，技术创新已成为国家和区域经济增长的主要驱动因素，更成为企业适应外部环境并保持持续竞争优势的重要来源。经济全球化使各个国家及地区逐渐融入全球生产网络，企业面临的消费需求和市场环境也愈加复杂，仅依赖自身资源进行技术研发创新已不能满足其生存与发展的需要，合作研发成为企业实现技术创新的重要选择，而区域中普遍存在的产业集群现象为此提供了便利。随着技术创新互补性及科技与经济结合度的增强，产业或企业竞争已从市场化阶段的技术竞争逐步演变为竞争前共性技术的角逐。正处于经济发展方式转变关键期的我国，传统产业升级和战略性新兴产业培育对共性技术的研发与突破提出了迫切要求，而共性技术创新主体缺失、供给“失灵”及政府定位不清等问题仍然是制约我国产业技术升级的关键。
　　目前，我国产业共性技术供给主要以政府主导和产学研为平台的供给模式为主，而以企业为主体的共性技术合作研发供给在实践中较少，在学术研究上也大多停留在理论探讨及少数的案例研究，鲜有学者对通过企业间合作研发实现共性技术供给模式进行专门研究，而对企业间共性技术合作研发的微观行为的考察更加稀少；然而，企业作为市场经济的细胞，对应研发什么样的共性技术有着更加深入的理解，以企业为主体的共性技术研发供给模式应得到该有的重视，探索以企业为主体的共性技术合作研发供给模式可成为现有模式的重要补充，更可成为共性技术供给的又一种重要选择，具有较强的理论和现实意义。
　　本文以演化博弈论为理论基石，通过以企业为主体的共性技术合作研发形成机制的研究，旨在达到改善共性技术供给不足及供给失灵现状之目的。为此，根据对现实背景和文献资料的考察与梳理，确定了研究论题即企业共性技术合作研发形成机制；在对相关概念和问题进行界定的基础上，综合运用演化博弈建模法和数理演绎与数值模拟法，对企业共性技术合作研发氛围的形成机理、实力相当和实力相异企业合作研发问题进行系统的研究；通过对现有多人演化雪堆博弈模型的改进，并将其用以研究多企业共性技术合作研发形成机制，为多企业共性技术合作研发的研究寻得一新的分析工具；最后，结合国内外案例提出了共性技术合作研发形成机制的概念模型及促进策略。本文弥补了现有研究对以企业为主体的共性技术合作研发供给模式关注不足的缺憾。
　　本论文所做的研究工作和得出的主要结论是：
　　第一，对共性技术内涵、共性技术合作研发主体及其合作范围进行了明确的界定，并从演化博弈论自身及其在合作领域的应用、共性技术合作研发形成过程等三个方面分析了将演化博弈论应用于共性技术合作研发的适用性，此为所做的前提性研究工作。
　　第二，从互惠理论的视角分析了企业共性技术合作研发氛围的形成机理，据此在直接和间接互惠机制下对共性技术合作研发进行了演化博弈建模与分析并得出：从博弈方的损益参数(如信息成本)入手是促使合作研发持续、确保互惠进而营造良好共性技术合作研发氛围的基本着眼点，共性技术合作研发氛围形成实质上是合作研发行为的持续稳定，即有效的合作研发机制如何形成的问题。
　　第三，对实力相当和实力相异企业共性技术合作研发形成机制进行了系统的研究并得出如下结论：①信息成本是共性技术合作研发机制能否形成的重要影响参数，无论何种情形下只有信息成本足够小，合作研发机制才能够顺利形成；②政府和学研方的支持对共性技术合作研发机制的形成具有积极作用，相对资金支持而言，对共性技术本身的支持将发挥更大的促进作用；③对共性技术需求越迫切的企业越可能选择合作研发策略，若博弈双方的需求迫切程度存在差异时，则它们之间的差距越大越不利于合作研发机制的形成；④合作研发成功率越高越有利于共性技术合作研发机制的形成，若博弈双方研发实力相异，且实力较强方的研发能力既定，则企业间实力差距越大越不利于合作研发机制的形成；⑤共性技术被模仿与复制的难度对企业选择合作研发策略具有显著的正向影响，这种难度越大越有利于合作研发机制的形成。
　　第四，通过引入时间参数实现对现有多人雪堆模型的改进，并将改进的模型(GNSG)应用于多企业共性技术合作研发的研究并得出：企业规模的减少和收益成本比的增加均有利于合作研发机制的形成，若考虑最小合作企业数量限制时，多企业合作研发系统出现 U型的演化特征，外部支持及共性技术被复制难度对系统演化具有较大的影响，随着两者增加系统的演化轨迹由U型逐渐向L型演化，稳定均衡点的吸引盆规模随之增大，合作研发机制形成的可能性也增加。
　　第五，根据研究结论提出了共性技术合作研发形成机制的概念模型，并结合国内外共性技术研发的典型案例，从建设创新平台、建立专项研发计划、继续发挥政府支持作用、建立共性技术知识产权制度及打造高效的组织运行机制等五方面提出了促进企业共性技术合作研发机制形成的策略，并通过对浙江绍兴纺织业共性技术合作研发案例的梳理与分析，进一步为所提出的概念模型以及促进合作研发机制形成策略的合理性提供现实支撑。

目录

封面

中文摘要

英文摘要

目录

1 绪 论

1.1研究背景及问题的提出

1.2研究目的与意义

1.3研究内容与结构安排

1.4研究方法与技术路线

1.5论文研究的难点和主要创新点

2 理论基础及相关研究综述

2.1相关概念及问题界定

2.2共性技术相关研究概述

2.3共性技术合作研发困境的理论溯源：公共物品理论

2.4演化博弈理论及演化均衡

2.5合作演化的相关研究

2.6本章小结

3 企业共性技术合作研发氛围形成的演化博弈分析

3.1企业共性技术合作研发氛围内涵及形成

3.2企业共性技术合作研发氛围建模的基本假设与支付参数

3.3互惠机制下的企业共性技术合作研发氛围形成的博弈分析

3.4结论与讨论

3.5本章小结

4 实力相当企业间共性技术合作研发的演化博弈分析

4.1共性技术合作研发的基本假设与支付参数

4.2没有政府、学研方参与下企业共性技术合作研发博弈分析

4.3有政府、学研方参与下企业共性技术合作研发博弈分析

4.4实力相当需迫切程度相异时共性技术合作研发的博弈分析

4.5基于数值模拟的演化稳定性分析

4.6结论与讨论

4.7本章小结

5 实力相异企业间共性技术合作研发的演化博弈分析

5.1演化博弈建模的基本假设与支付参数

5.2需求迫切程度相同时的共性技术合作研发演化

5.3需求迫切程度不同时的共性技术合作研发演化

5.4考虑预期背叛时企业共性技术合作研发的演化博弈分析

5.5基于数值模拟的研发系统演化稳定性验证与分析

5.6结论与讨论

5.7本章小结

6 基于多人演化雪堆博弈的多企业共性技术合作研发研究

6.1多人演化雪堆博弈模型的提出、不足与改进

6.2改进后的多人雪堆博弈模型(GNSG)的求解与分析

6.3基于GNSG的多企业共性技术合作研发演化博弈分析

6.4多企业共性技术合作研发演化稳定性分析

6.5结论与讨论

6.6本章小结

7 企业共性技术合作研发形成机制、策略及案例研究

7.1企业共性技术合作研发形成机制的概念模型

7.2促进企业共性技术合作研发机制形成的策略

7.3案例研究：以浙江绍兴纺织业共性技术合作研发为例

7.4本章小结

8 结论与展望

8.1主要研究结论

8.2研究的局限与展望

致谢

参考文献

附录

A. 攻读博士学位期间已发表或录用的论文

B. 攻读博士学位期间参加的科研项目