国际投资条约中的利益拒绝条款适用研究

摘要

随着世界资本的扩张及经济全球化的过程,在各种各样的投资活动中平衡东道国、投资者以及各方面利益的重要性愈加明显,利益拒绝条款的内容也出现在越来越多的国际投资条约及协定中。中国作为世界第二大经济体,不论以资本输入国抑或输出国,都有必要重点关注这一领域的内容。笔者对利益拒绝条款的内容作了梳理与简单介绍,并对中国如何在条约中更好地应对这一内容提出了自己的建议。
　　本文除引言与结语外,共分为五个部分。
　　第一部分投资条约中的利益拒绝条款概述。本部分重点介绍了利益拒绝条款的历史缘起、发展和概念,为下文的研究奠定基础。因为过往对投资者的过多保护,利益拒绝条款将会是今后很多国家缔结投资条约时选择的趋势。而文章又将其与之有共同点的卡尔沃主义作简单对比,进一步明确了利益拒绝条款的内涵。
　　第二部分利益拒绝条款适用的前提。这一部分对许多细则性问题展开探讨,就它的适用范围及实体、程序等具体要件作进一步阐述。适用范围在不同投资条约中不尽相同,拒绝给予利益的原因大致可以分为国籍及外交两种因素,适用利益拒绝条款需要满足的条件在这一部分都有所介绍。
　　第三部分利益拒绝条款适用的具体性问题。这一部分将实践中可能出现的可仲裁性、溯及力、举证责任以及各种精确化问题作了统一的分析与论证,在一些不确定性问题上笔者给出了自己的观点。
　　第四部分利益拒绝条款的实证分析。通过Plama公司诉保加利亚案件、GAI公司诉玻利维亚案件等典型性案例,结合实证分析利益拒绝条款在适用过程中可能出现的各种争议及问题。可以明显地发现,在不同的案件中,因为不同的条约,并不是所有的问题裁决采用统一的标准。
　　第五部分中国缔结投资条约中的利益拒绝条款分析。首先对中国已经参与的投资协定中的利益拒绝条款作了简要分析,结合每一个条约阐述进步的地方,同时也指出了其中存在的问题,最后就中国如何适用及完善提出了自己的建设性意见。

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引言

一、投资条约中的利益拒绝条款概述

（一）利益拒绝条款概述

（二）利益拒绝条款与卡尔沃主义

二、利益拒绝条款适用的前提

（一）利益拒绝条款的适用原因

（二）利益拒绝条款的适用范围

（三）适用利益拒绝条款的条件

三、利益拒绝条款适用的具体性问题

（一）利益拒绝条款的可仲裁性

（二）利益拒绝条款的溯及力

（三）利益拒绝条款适用的举证责任

（四）利益拒绝条款的精细化问题

四、利益拒绝条款的实证分析

（一）Plama公司诉保加利亚案

（二）Gai公司诉玻利维亚案

（三）PRC公司诉萨尔瓦多案件

五、中国缔结投资条约中利益拒绝条款分析

（一）已经缔结协定中的利益拒绝条款分析

（二）中国的缔约选择

结语

参考文献

致谢