刑罚目的动态品格研究

摘要

刑罚目的在刑罚体系中居于核心地位，科学的刑罚目的是引导刑罚从残酷走向人道，从非公正走向公正的灵魂，是实现预防犯罪的基础，是刑法体系趋于科学合理的保障。何为科学的刑罚目的以及如何实现刑罚目的是刑法学界一直努力探索的课题。然而，由于多数研究局限于刑法学领域，以相对单一的研究方法和静态的眼光研究该问题，迷失了研究的方向，导致该问题未能取得显著的进展。应当将该问题纳入哲学的、历史的、社会的视野来研究，只有放宽视野，以动态的眼光来研究该问题，才能更好地确立科学的刑罚目的，并推进刑罚目的的实现。刑罚目的动态品格就是在此背景下提出的理论命题，该命题以动态的眼光将刑罚目的的变化发展及其根据、刑罚目的的确立与实现等问题融为一体加以系统化的研究，以更加全面地认识刑罚目的，更为科学的确立刑罚目的以及更好地实现刑罚目的。论文在绪论之后具体按照刑罚目的动态品格的基本阐释，刑罚目的的发展与刑罚目的动态品格的关系，刑罚目的动态品格的理论基础，刑罚目的动态品格与我国刑罚目的的确立，刑罚目的动态品格与我国刑罚目的的实现五个章节对刑罚目的动态品格进行研究。 第一章刑罚目的动态品格的基本阐释。从目的理论、法的目的理论必然演绎出刑罚目的的概念及内容，从它们的发展必然演绎出刑罚目的动态品格。变化、发展是刑罚目的动态品格的外在表现形态，确立科学的刑罚目的，实现刑罚目的是它的本质内涵。首先，从目的理论出发，站在哲学的高度探寻目的的内容、意义，把握目的理论的发展脉络，从古希腊、中世纪、思想启蒙时期一直考察到马克思主义的目的理论，发现哲学目的理论是一个变化发展的命题，始终围绕目的最终是谁的目的，目的最终为了谁两大主题进行论证，由马克思主义哲学目的理论将之由“神”落实到了“人”，这是人类自我认识的伟大进步。它的变化发展的重要价值在于指导人们在各方面确立科学的目的，并最终实现自己的目的。其次，在此基础上进一步探索法的目的。从相同的历史脉络考察法的目的理论，发现法的目的理论也是一个变化发展的命题，始终围绕“正义”与“秩序”两大主题展开讨论。“正义”乃法追求的内在本质，“秩序”乃法追求的外在形态。“正义”与“秩序”所体现的“意志”由马克思主义法的目的理论由“神”转向了“人民”，法的目的是人赋予的，人是法的目的。它的变化发展的重要价值在于指导人们确立科学的法的目的，并最终实现法的目的。刑罚目的作为目的理论、法的目的理论的下位概念，无论从目的理论的发展、法的目的理论的发展分析，还是马克思主义唯物辩证法“三大规律”、“认识论”、“实践论”等理论进行分析，或者从刑罚目的的发展进行直观考察，刑罚目的都具有随客观世界的变化自觉的规律性变化，并通过实践反复检验后不断发展的品性，即动态品格。它的直接目的是为了确立科学的刑罚目的，最终目的是为了实现刑罚目的，这是刑罚目的动态品格自我实现的两个关键环节，也是它最本质、最核心的内容。但这两个关键环节并非一次性实现的，而是一个循环往复、发展创新、螺旋式上升的过程，这个过程造就了刑罚目的动态品格。它的根据来源于国家对“正义秩序”之需求与现实刑罚目的之间的矛盾，以及刑罚目的内在的矛盾。 第二章刑罚目的的发展与刑罚目的动态品格的关系。报应刑、预防刑及并合主义的发展充分展示了刑罚目的动态品格，它让我们感受到前人对确立科学的刑罚目的，实现刑罚目的的强烈愿望和追求。报应刑作为刑罚目的的重要内容，它的发展是一个历史延续的过程，也是一种文明的延续过程，原始社会的血亲复仇是报应刑的胎动时期，古代社会的规范复仇是报应刑的孕育时期，中世纪的神意报应是报应刑的诞生时期，而启蒙时代的道义报应和法律报应则是报应刑的蓬勃发展时期，现在又散发出新的活力。报应刑貌似一个类人猿向现代人进化的历程，由野蛮走向了文明，由残酷走向了人道，从非正义趋于正义，这是一个变化、发展的过程，这个过程就是刑罚目的动态品格充分展示的过程。预防刑作为刑罚目的的另一面，它的发展相较于报应刑更具有开放性，人类最基本的需求使之最初形成了消极的一般预防和消极的特殊预防，构成了预防刑最初的基本矛盾，这对矛盾在相互对抗和妥协的过程中不断地自我否定，在否定之否定的过程中又孕育出各自新的内容，进而裂变为消极的一般预防、积极的一般预防，以及消极的特殊预防、积极的特殊预防四个子目的。预防刑就像在原始社会播下的一颗带着戾气的种子，在古代社会发芽并野蛮生长，在启蒙时代驯化成长，在近代开花结果，朝着多元化的趋势发展，这是一个持续变化发展的过程，无疑是塑造刑罚目的动态品格的过程。并合主义的形成与发展是报应刑与预防刑这对矛盾对立统一形成的结果，报应刑与预防刑必然构成刑罚目的的一体两面。虽然在很长一段历史时期，报应刑与预防刑在理论上均存在片面的深入，但在司法实践中报应刑与预防刑的发展从来都是一个联动的过程，报应刑与预防刑的这种联动在需求的驱动下，在理论的引导下形成了更为合理的综合样态即并合主义，进而塑造了刑罚目的动态品格。刑罚目的的发展既让我们全面地认识了刑罚目的及其内涵，更让我们直观感受到刑罚目的动态品格的直接目的是为了确立科学的刑罚目的，最终目的是为了实现刑罚目的这一循环往复，螺旋式上升的过程，也为我们更好地把握刑罚目的的规律性奠定了基础。 第三章刑罚目的动态品格的理论基础。从哲学、社会、刑法三个角度出发探究刑罚目的动态品格的理论基础，这是确立和实现现代刑罚目的的关键所在。刑罚目的动态品格的重要哲学基础为系统论。系统论是研究系统的一般模式、结构和规律的学问，是马克思主义哲学的系统化，是科学的世界观和方法论。刑罚目的包括报应、一般预防、特殊预防三大基本要素，各要素之间相互联系，构成了一个有机的、复杂的系统，无论是理清各要素之间的关系，寻找其中的规律，还是研究刑罚目的的动态发展，都有必要用系统论加以研究。从社会的角度考察，刑罚属于上层建筑的一部分，其产生、变化、发展与政治、经济、文化都有着千丝万缕的联系。政治、经济、文化系统化为一种社会秩序，这是统治阶级追求“正义”秩序的意志和需求的集中体现，因此刑罚目的动态品格本质是对社会秩序变化、发展的一种应答，是刑罚目的动态品格的根本现实原因。这里主要以欧洲的历史变革作考察，并兼顾中国稳态的历史进行对比研究，从“原始社会”、“奴隶社会”、“封建社会”、“资本主义社会”四个人类已经历的社会发展阶段深刻地分析了刑罚目的在社会变革时期的突变，发现经济的变革是刑罚目的变革最根本的原因，政治的变革是刑罚目的变革最直接的原因，而文化的变革对刑罚目的变革也起到直接或间接的推进作用。但是，经济、政治和文化必须系统化地变革，否则很难引起刑罚目的的变革。如中国封建社会由儒家思想构建的的经济、政治、文化体系，形成了一种超稳定的社会结构，导致这种社会结构能够在瓦解——重构中循环往复，进而使刑罚目的也处于一种稳定状态，直到近代才发生实质性的变革。从刑法的角度考察，刑罚目的是刑法体系的逻辑起点和逻辑终点。刑罚目的动态品格对犯罪、刑罚、刑事责任及刑法因果关系的变化发展都具有决定性意义，是刑法体系各要素变化发展之必须。由此可见，刑罚目的动态品格对于宏观地把握刑法体系的变化发展，系统化地实时调整刑法体系的内容，使整个刑法体系处于一种科学的状态就显得非常重要，是刑法发展之必需。刑罚目的动态品格为当前我国刑罚目的的科学确立指明了方向。 第四章刑罚目的动态品格与我国刑罚目的的确立。刑罚目的动态品格最直接的目的是确立科学的刑罚目的。刑罚目的的确立是刑罚目的动态品格的重要内容、重要环节， 刑罚目的动态品格与刑罚目的的确立是一般与特殊的关系，过程与重要节点的关系，也是实现刑罚目的动态品格的重要环节。这就决定了确立刑罚目的必须在刑罚目的动态品格中去发现。刑罚目的动态品格从历史、哲学、社会及刑法学等不同的角度深入地分析了一个国家或地区在特定时期到底该如何确立适当的刑罚目的，揭示了刑罚目的发展的普遍规律，也为我国刑罚目的的确立指明了方向。总而言之，确立科学的刑罚目的既要遵循“外在尺度”，也要遵循“内在尺度”，还要遵循“美的尺度”。因此，我国刑罚目的的确立应当以刑罚目的动态品格为指引，立足于马克思主义理论，从经济、政治及文化等多角度进行论证。我国立党立国的指导思想、社会主义的公有制经济制度、以公有制为主体，多种所有制经济共同发展的社会主义初级阶段的基本经济制度、人民民主专政的政治制度和基本文化制度决定了追求“实质正义”的公正报应、积极的一般预防和积极的特殊预防是我国刑罚目的的应然要求。但是，处于社会主义初级阶段的经济现状及其所产生的矛盾以及客观现实条件的限制又决定了消极的一般预防和消极的特殊预防是无奈的选择。这五个方面有机结合构成了我国的刑罚目的体系。公正报应是刑罚目的的基础，没有公正报应为基础，刑罚目的其他方面都会偏离方向，甚至发生变质，因此是不可逾越的底线；积极的一般预防和积极的特殊预防将在整个刑罚目的体系中发挥越来越重要的作用，是刑罚目的发展的趋势和方向，是实现持久预防犯罪的保障；而消极的一般预防和消极的特殊预防应当严格加以限制，并将在刑罚目的发展过程中趋于衰微。这是一个开放式的刑罚目的体系。 第五章刑罚目的动态品格与我国刑罚目的的实现。刑罚目的动态品格的最终目的是为了实现刑罚目的。因此，刑罚目的的实现既是刑罚目的动态品格最重要的内容，也是实现刑罚目的动态品格至关重要的环节，刑罚目的动态品格与刑罚目的的实现是一般与特殊的关系，过程与结局的关系。因此，从某种意义上来讲，刑罚目的的实现就是刑罚目的动态品格的实现，刑罚目的动态品格的实现与刑罚目的的实现具有同一性。这就决定了刑罚目的的实现必须在刑罚目的动态品格中去发现，进而刑罚目的动态品格决定了刑罚目的的实现路径。刑罚目的动态品格的实现最终倚赖刑罚权的运行，刑罚权是刑罚目的动态品格最基本、最直接的载体，因此刑罚权是实现刑罚目的的具体途径。这里从制刑权、求刑权、量刑权及行刑权等四个接续的过程深入分析了刑罚目的的实现，详尽地阐述了在刑罚目的动态品格指引下每个阶段刑罚目的实现的重点内容，实现各个阶段的刑罚目的应当确立的原则，并重点分析了目前我国刑罚权运行过程中存在的实体和程序问题及完善的路径。只有通过完善刑罚权这个最直接的载体并科学地运行，才能更好地实现刑罚目的及刑罚目的动态品格。

目录

声明

绪论

一、选题的缘起及意义

二、研究综述

三、研究方法

四、理论创新

第一章 刑罚目的动态品格的基本阐释

第一节 刑罚目的的界定

第二节 刑罚目的动态品格的内涵

第三节 刑罚目的动态品格的价值

第二章 刑罚目的的发展与刑罚目的动态品格的关系

第一节 报应刑的发展与刑罚目的动态品格的关系

第二节 预防刑的发展与刑罚目的动态品格的关系

第三节 并合主义的发展与刑罚目的动态品格的关系

第三章 刑罚目的动态品格的理论基础

第一节 刑罚目的动态品格的哲学根据

第二节 刑罚目的动态品格的社会根据

第三节 刑罚目的动态品格的刑法根据

第四章 刑罚目的动态品格与我国刑罚目的的确立

第一节 刑罚目的动态品格决定了刑罚目的的科学确立

第二节 公正报应——刑罚目的动态品格的必然选择

第三节 一般预防——刑罚目的动态品格的辩证选择

第四节 特殊预防——刑罚目的动态品格的辩证选择

第五章 刑罚目的动态品格与我国刑罚目的的实现

第一节 刑罚目的动态品格决定了刑罚目的的实现路径

第二节 刑罚目的动态品格指引之制刑权与我国刑罚目的的实现

第三节 刑罚目的动态品格指引之求刑权与我国刑罚目的的实现

第四节 刑罚目的动态品格指引之量刑权与我国刑罚目的的实现

第五节 刑罚目的动态品格指引之行刑权与我国刑罚目的的实现

结语

参考文献

后记

攻读博士期间的科研成果