三峡水库重庆库区生态公益林补偿机制研究

摘要

本研究以完善生态公益林补偿机制为目标，在辨析生态补偿和生态公益林补偿内涵的基础上，借鉴机制设计理论深入剖析生态公益林补偿机制的构成内容，重新架构生态公益林补偿机制，继而对生态公益林补偿机制的关键点——补偿标准进行全面分析，确定补偿标准的计算方法，以三峡水库重庆库区为例，对补偿标准的确定和补偿资金的分摊进行了实证研究。然后在充分借鉴相关研究成果的基础上进行生态公益林补偿的激励相容机制构建，以便为三峡库区生态公益林补偿机制的完善提供理论和实证支撑。最后，考察国内外补偿实践的经验并据此对三峡水库重庆库区生态公益林补偿进行问题研究和政策建议。
　　 一、研究的主要内容
　　 1、生态公益林补偿机制架构研究。主要是通过对生态公益林补偿的内涵辨析，阐释生态公益林补偿的前提及应遵循的基本原则，并借鉴机制设计理论全面分析生态公益林补偿机制的内容，据此构建出符合我国生态公益林建设现状和要求的生态公益林补偿机制。
　　 2、生态公益林补偿标准研究。主要是分析生态公益林补偿的核心内容，并揭示生态公益林补偿与生态公益林供给之间的关系，考察补偿标准的影响因素，并据此确定生态公益林补偿标准的计算公式。
　　 3、生态公益林补偿标准的核算。以三峡水库重庆库区为例，根据调查数据，采用CVM方法对三峡水库重庆库区生态公益林生态效益和社会效益进行评估，并根据公式计算出三峡水库重庆库区生态公益林补偿的合理标准。
　　 4、补偿资金的分摊研究。首先对生态公益林补偿资金的分摊的必要性和可行性进行剖析，并通过简单实例阐述生态公益林补偿资金分摊的原则，在此基础上，组合运用AHP法和结构熵权法对补偿资金的分摊进行实证研究。
　　 5、生态公益林补偿的激励相容机制研究。在借鉴前人研究成果的基础上，首先对生态公益林补偿的激励约束机制进行全面分析，然后对生态公益林补偿保障体系的目标和要素进行分析，并就各要素进行详细的分析和阐释。
　　 6、三峡水库重庆库区生态公益林补偿机制的完善。首先对三峡水库重庆库区生态公益林补偿实践进行审视，并全面考察和学习国内外生态公益林补偿实践的有益经验，据此进行改善建议。
　　 二、研究主要结论
　　 1、生态公益林补偿具备经济学中交易的一般形态，其实质是一种交易。首先，生态公益林补偿是一种价值实现的途径，调整的是生态公益林相关利益主体之间的利益关系;其次，生态公益林补偿是生态公益林产品或服务功能价值实现的非市场途径，需要进行相应的制度设计才能保障其顺利进行，这显然将产生生态公益林补偿的“交易费用”;最后，生态公益林补偿的过程是生态公益林的维护者和建设者付出无差别的一般人类劳动去维持和发展生态公益林，而生态公益林的受益者（可能是以受益者群体的代表形式出现）在享受生态公益林产品或服务功能的同时付出一定的代价补偿给维护者和建设者，这本身也体现了交易的特性。
　　 2、生态公益林补偿应以政府为主导，构建基于交易内涵的生态公益林补偿机制有利于保障各利益相关者的权益。通过理论分析，在生态公益林补偿机制的作用下，补偿主体根据补偿标准筹集资金，采用不同的补偿形式，将资金支付给补偿客体，并需要构建相应的激励相容机制对主客体的行为进行规范和约束。但考虑到补偿主体的多元化和补偿客体的分散性，生态公益林补偿机制中应该引入政府因素，由政府担任生态公益林补偿机制中资金流动的主导者和管理者角色，由其利用行政强制能力向生态公益林各补偿主体分摊生态公益林补偿资金并筹集补偿资金，再将筹集到的补偿资金发放给补偿客体，从而保障各利益相关者的权益。
　　 3、生态公益林补偿的核心内容是成本、机会成本和生态及社会效益的补偿，生态公益林的供给与补偿标准正相关，补偿标准的确定需综合考虑各种影响因素，合理地实现补偿的核心内容。根据分析，生态公益林补偿的核心内容包括对生态公益林系统维护和建设成本的补偿、因维护或建设而放弃发展的机会成本损失的经济补偿和生态公益林产品或服务功能的外部效益内部化。运用相关理论考察生态公益林补偿标准和生态公益林供给的关系后可见，生态公益林的供给与补偿标准正向相关。在综合考察了生态公益林补偿标准的影响因素之后，本文提出了综合体现成本和机会成本补偿和效益补偿的生态公益林补偿标准的理论计算公式。
　　 S=S（L）+X1·X2/X3[S（H）-S（L）]
　　 4、三峡水库重庆库区生态公益林的生态效益和社会效益价值巨大，且呈逐年上升趋势，生态公益林补偿标准也应随之提高，现行补偿标准相对过低。本文根据双边界二分式引导技术的调查数据，采用CVM方法分别构建了三峡水库重庆库区生态公益林生态效益和社会效益价值的logistic回归模型，并据此对三峡水库重庆库区生态公益林生态效益和社会效益的价值进行了评估，评估结果显示，2010年，三峡水库重庆库区生态公益林所发挥的生态效益和社会效益的价值总额为6.17×109元，价值巨大，本文还对2006年～2015年三峡水库重庆库区生态公益林的价值进行了评估和预测，结果显示，价值呈逐年增长的趋势。在不考虑其他因素变动的影响下，生态公益林补偿标准也应随着时间的推移而有所提高。在价值评估的基础上，本文利用公式对三峡水库重庆库区生态公益林补偿标准进行了计算，结果显示，合理的补偿标准应为每年120元庙左右，大大高于现行标准。
　　 5、三峡水库重庆库区生态公益林补偿资金的分摊具备可行性和必要性，分摊时需遵循动机、公平、效率原则，可以采用合理的方法确定各补偿主体应承担的份额。在分析了该补偿标准所需资金在各补偿主体之间分摊的必要性和可行性之后，本文通过住房租金分摊的实例详细说明了补偿资金分摊需要遵循的基本原则，然后基于专家问卷调查数据，首先采用AHP法确定了三峡库区生态公益林各单项生态效益或社会效益在整体中所占的比重，再采用结构熵权法确定了三峡库区生态公益林各单项生态效益或社会效益的补偿主体及其补偿份额，最终计算出各补偿主体应承担的生态公益林补偿资金份额，结果显示，三峡库区生态公益林补偿所需资金应由各级政府承担63％左右，而由生态公益林资源使用者承担37％左右。
　　 6、生态公益林补偿机制的运转需要构建相应的激励相容机制，主要包括针对补偿客体的激励约束机制和针对补偿主体的保障体系。实践中，由于生态公益林补偿时主客体的利益目标函数不同，生态公益林补偿机制无法自发运行，需要构建相应的激励相容机制来确保生态公益林补偿机制的高效持续运转，其构成要素包括针对补偿客体的激励约束机制和针对补偿主体的保障体系。其中，激励约束机制主要包括运行主体和对象确定、机制内容及运行方式和方法等，保障体系则主要包括组织保障、资金保障和制度保障。
　　 7、三峡水库重庆库区生态公益林补偿工作存在一定的问题，可借鉴国内外生态公益林补偿实践的经验进行完善。通过对三峡水库重庆库区生态公益林补偿工作的现状进行考察后我们发现，当前三峡水库重庆库区的生态公益林补偿实践中还存在一系列问题。而通过对国外和国内生态公益林补偿实践的考察和总结，生态公益林补偿实践已经取得了一定的可供借鉴的优良经验。借鉴国内外补偿实践的经验，我们分别提出了完善三峡水库重庆库区生态公益林补偿机制的基本框架和强化生态公益林补偿激励相容机制建设的相关政策建议。
　　 三、可能的创新点
　　 1、基于交易内涵的政府主导型生态公益林补偿机制的构建。与其他研究将生态公益林补偿责任视为政府理所应当的责任不同，本研究在深入辨析生态公益林补偿交易“实质”的基础上，全面分析了生态公益林补偿机制的基本框架和生态公益林补偿的激励相容机制，并通过对补偿主体和客体多样性特征的把握，将政府引入生态公益林补偿机制当中，由政府担任生态公益林补偿过程中资金流转的主导者和管理者，从而构建出了基于交易内涵的政府主导型生态公益林补偿机制，并对其运行机理进行了分析。
　　 2、重新架构了可行的生态公益林补偿标准确定公式。补偿标准是生态公益林补偿机制研究的关键点之一，合理的补偿标准是生态公益林补偿机制有效运行的基础。关于补偿标准的研究非常多，但总体看来，没有形成统一的确定方法，已有的方法或计算过程太复杂，或存在一定的理论缺陷。本文在深入剖析生态公益林补偿的核心内容后，考察了生态公益林补偿标准与生态公益林供给的关系，并在此基础上综合考虑各方面影响因素，提出了一个可行的生态公益林补偿标准体系，既包括实质为成本和机会成本补偿的最低标准，又包括实质为效益补偿的最高标准，还架构了综合考虑成本补偿和效益补偿的可行的生态公益林补偿标准的确定公式。
　　 3、尝试进行生态公益林补偿资金的分摊。依据生态公益林补偿的交易内涵，生态公益林补偿从理论上应该由全体受益者承担，但是由于补偿主体组成的复杂性以及生态公益林效益物质形态的特殊性，前人的研究均未找到合理的方法进行补偿资金的分摊，仅作了以政府为唯一补偿主体前提下的补偿资金筹集研究。本研究在深入分析生态公益林生态效益和社会效益与补偿主体之间错综复杂关系并把握其规律的基础上，尝试着采用基于专家问卷调查的AHP法与结构熵权法相结合对三峡库区生态公益林补偿资金进行了分摊，在生态公益林补偿机制研究中相对比较新颖。
　　 4、基于生态公益林补偿内涵的激励相容机制的构建。前人的研究多是基于政府为单一补偿主体下的政府政策激励和约束、资金筹集等方面的保障机制研究，本文基于生态公益林补偿的交易内涵，将补偿主体扩展到多个，政府只是其中一个，在此基础上，借鉴机制设计理论构建了以政府为主导的生态公益林补偿的激励相容机制。

目录

声明

摘要

第1章 绪论

1．1 研究背景

1．2 研究目的及意义

1．2．1 研究目的

1．2．2 研究意义

1．3 研究内容

1．4 研究思路及研究方法

1．4．1 研究思路

1．4．2 研究方法

1．5 可能的创新点

第2章 研究基础

2．1 基本概念界定

2．1．1 三峡水库重庆库区

2．1．2 生态公益林

2．1．3 生态公益林生态效益和社会效益

2．2 生态公益林补偿的研究述评

2．2．1 森林生态补偿的定义

2．2．2 生态补偿的内涵

2．2．3 生态公益林补偿的必要性

2．2．4 生态公益林补偿的标准

2．2．5 生态公益林补偿的模式

2．2．6 生态公益林补偿问题的其他方面

2．2．7 生态公益林补偿问题研究的简单述评

2．3 生态公益林补偿的理论基础

2．3．1 可持续发展理论

2．3．2 外部性理论

2．3．3 产权理论

2．3．4 劳动价值理论

2．3．5 生态经济理论

第3章 生态公益林补偿机制的理论构架

3．1 生态公益林补偿的内涵

3．1．1 生态补偿的内涵界定

3．1．2 生态公益林补偿的概念

3．1．3 生态公益林补偿的内涵

3．2 生态公益林补偿机制概述

3．2．1 生态公益林补偿机制设立的前提

3．2．2 生态公益林补偿机制设立的原则

3．2．3 生态公益林补偿机制的内容

3．3 生态公益林补偿机制的功能

3．4 生态公益林补偿机制的构成要素

3．4．1 生态公益林补偿的主客体

3．4．2 补偿标准

3．4．3 补偿形式

3．4．4 补偿资金分摊

3．5 生态公益林补偿的激励相容机制

3．6 基于交易内涵的政府主导型生态公益林补偿机制构建

第4章 生态公益林补偿标准的研究

4．1 生态公益林补偿的核心内容

4．1．1 对生态公益林系统维护和建设成本的补偿

4．1．2 因维护或建设而放弃发展的机会成本损失的经济补偿

4．1．3 生态公益林产品或服务功能的外部效益内部化

4．2 生态公益林补偿标准的经济学分析

4．2．1 生态公益林补偿标准的政治经济学分析

4．2．2 生态公益林补偿标准的福利经济学分析

4．3 补偿标准的影响因素

4．3．1 生态公益林建设和维护成本

4．3．2 生态公益林建设和维护所产生的机会成本

4．3．3 生态公益林生态效益和社会效益的价值

4．3．4 经济社会发展水平

4．3．5 生态公益林规模水平

4．3．6 生态公益林质量水平

4．4 补偿标准的综合确定

4．4．1 生态公益林补偿标准计算的代表性观点

4．4．2 生态公益林补偿标准的最低标准

4．4．3 生态公益林补偿标准的最高标准

4．4．4 生态公益林补偿标准的综合动态调整

4．5 补偿标准的选择

第5章 三峡水库重庆库区生态公益林补偿标准的核算

5．1 三峡水库重庆库区生态公益林效益的价值评估

5．1．1 问卷设计与调查

5．1．2 受访者基本社会经济特征统计

5．1．3 三峡库区居民对生态公益林不同功能的重要性程度认知状况

5．1．4 生态公益林生态效益的平均WTP和WTA的计算及经济学验证

5．1．5 生态公益林社会效益的平均WTP和WTA的计算及经济学验证

5．1．6 三峡库区生态公益林价值预测

5．2 三峡水库重庆库区生态公益林补偿标准的计算

5．2．1 最低补偿标准的计算

5．2．2 调整系数的计算

5．2．3 补偿标准的计算

第6章 三峡库区生态公益林补偿资金的分摊

6．1 补偿资金分摊的必要性和可行性分析

6．1．1 补偿资金分摊的现实必要性

6．1．2 补偿资金分摊的理论必要性

6．1．3 补偿资金分摊的现实可行性

6．2 补偿资金分摊的原则

6．3 补偿资金分摊的方法说明

6．4 补偿资金的分摊

6．4．1 各具体生态效益和社会效益占总效益的比重计算

6．4．2 各补偿主体在生态公益林各单项效益中所承担的比重计算

6．4．3 补偿资金分摊权重的确定

第7章 生态公益林补偿的激励相容机制

7．1 生态公益林补偿的激励和约束机制

7．1．1 生态公益林补偿激励约束机制概述

7．1．2 生态公益林补偿激励机制内容

7．1．3 生态公益林补偿约束机制内容

7．1．4 生态公益林补偿激励约束机制的方式和方法

7．2 生态公益林补偿的保障体系建设

7．2．1 生态公益林补偿保障体系概述

7．2．2 生态公益林补偿的组织保障

7．2．3 生态公益林补偿的资金保障

7．2．4 生态公益林补偿的制度保障

第8章 三峡库区生态公益林补偿机制的完善

8．1 三峡水库重庆库区生态公益林补偿的现状及问题分析

8．1．1 三峡水库重庆库区生态公益林补偿的现状分析

8．1．2 三峡水库重庆库区生态公益林补偿的问题分析

8．2 国内外生态公益林补偿的实践

8．2．1 国外生态公益林补偿的实践

8．2．2 国内生态公益林补偿的实践

8．3 三峡库区生态公益林补偿机制的改进

8．3．1 完善生态公益林补偿机制基本框架

8．3．2 加强生态公益林补偿的激励相容机制建设

第9章 研究结论与展望

9．1 研究结论

9．2 研究不足

9．3 研究展望

参考文献

附录Ⅰ

附录Ⅱ

附录Ⅲ

附录Ⅳ

致谢

在学期间科研情况