科技创新效率的省域差异及影响因素研究

摘要

进入21世纪以来，随着建设社会主义创新型国家战略的逐步推进，在提升全国及各省区科技创新水平的过程中，不仅要注重科技投入的规模问题，更要注重这些投入带来的创新效率，特别是我国经济进入“新常态”，我国的经济发展由高速增长逐步趋于中高速增长，经济结构不断优化升级，从要素驱动、投资驱动转向创新驱动的背景下，科技创新的效率的提升显得尤为重要。那么我国的科技创新效率总体如何？地区和省区的效率如何？各省区间的科技创新效率差异及差异的变化趋势如何？究竟是哪些因素导致了省区间的效率差异？这些因素对科技创新效率的作用方式及程度如何？是否存在空间溢出效应？这将是本文研究的主要问题，因此本文的研究目标是:在对创新相关理论及现有研究科技创新效率的文献梳理和回顾的基础上，采用实证研究法和比较分析法对2001-2013年我国省域科技创新效率的差异及其影响因素进行分析研究，判断科技创新效率省域差异的现状及变化趋势，分析导致科技创新效率省域差异的原因，并提出相应的对策建议。
　　本文主要进行了以下研究：⑴分析各省区科技创新成果的现状及变化趋势。通过分析2013年全国总体科技创新成果现状和2001-2013年我国各省区的科技创新成果差异及其变化趋势，为分析科技创新效率提供依据；⑵对科技创新效率进行测算，并对效率的省域差异及变化趋势进行分析。在构建科技创新效率评估指标体系的基础上，对2001-2013年31省区的科技创新效率的Malmquist指数进行测算，并根据测算结果分析我国科技创新效率的省域差异及变化趋势；⑶分析导致科技创新效率省域差异产生的原因。根据检验结果，构建传统面板模型和空间面板模型对我国科技创新效率省域差异的影响因素进行实证研究，通过模型结果比较，着重分析考虑空间因素后，各影响因素对本省区及邻近省区科技创新效率的作用方式及程度。
　　本研究结论如下：①我国总体及31个省区的科技创新成果的产出规模均有较大提升，但省域间差异明显；②现阶段我国大部分省区的科技创新效率均实现了增长，只有少数省区出现下降，其中西部地区的增长最为明显，东部地区次之，中部地区增长幅度最小，而技术进步不足是导致省域间科技创新效率差异的主要原因；③近年来，我国科技创新效率呈现出由技术进步拉动的增长趋势，但部分年份波动明显，纯技术效率和规模效率偏低而导致的技术效率降低是导致省域间科技创新效率差异的主要原因；④经济发展水平、直接利用外商投资和高等教育水平对科技创新效率的正向直接效应突出，对外开放程度则表现为显著的负向直接效应，省域间的经济发展水平、直接利用外商投资、高等教育水平以及对外开放程度的差异是导致科技创新效率差异的重要原因；⑤经济发展水平和对外开放程度高的省区会促进邻近省区的科技创新效率的提升，而直接利用外商投资和高等教育水平较高的省区则会削弱其邻近省区的科技创新效率。
　　本文提出如下政策建议：⑴加大科技创新投入力度，调整和优化科技创新投入结构；⑵促进高创新成果产出的产业集群，最大限度利用知识溢出效应；⑶保持经济的持续稳健发展，发挥经济发展水平对科技创新效率的正向作用；⑷继续发展教育事业，完善人才培养机制，培养高素质人才，并结合地区特点制定科技创新鼓励政策，吸引更多人才和资源。

目录

声明

摘要

第1章 导论

1．1 研究问题和意义

1．1．1 研究问题

1．1．2 研究意义

1．2 国内外研究现状

1．2．1 国外研究现状

1．2．2 国内研究现状

1．2．3 国内外研究述评

1．3 研究目标和内容

1．3．1 研究目标

1．3．2 主要内容

1．4 研究思路与方法

1．4．1 研究思路

1．4．2 研究方法

第2章 相关概念和理论基础

2．1 相关概念

2．1．1 科技创新的概念界定

2．1．2 科技创新效率的概念界定

2．2 理论借鉴

2．2．1 创新理论的产生及发展

2．2．2 创新及经济增长理论

2．2．3 知识溢出的相关理论

2．3 测算方法

2．3．1 参数方法

2．3．2 非参数方法

2．4 本章小结

第3章 省域科技创新成果差异的现状与变动趋势

3．1 省域科技创新成果差异的现状分析

3．1．1 省域专利申请受理量差异的现状

3．1．2 省域国际三大检索系统收录论文数差异的现状

3．1．3 省域技术市场合同成交额差异的现状

3．2 省域科技创新成果差异的变动趋势

3．2．1 省域专利申请受理量差异的变动特征

3．2．2 省域国际三大检索系统收录论文数的变动特征

3．2．3 省域技术市场合同成交额差异的变动特征

3．3 本章小结

第4章 省域科技创新效率差异的实证分析

4．1 科技创新效率的评估模型选择

4．1．1 传统DEA模型

4．1．2 Malmquist指数方法

4．1．3 评估模型的选择

4．2 科技创新效率评估指标体系的构建

4．2．1 投入产出指标的选取

4．2．2 样本选择与数据来源

4．3 省域科技创新效率差异的实证结果

4．3．1 省域科技创新效率差异的现状分析

4．3．2 省域科技创新效率差异的变化趋势

4．4 本章小结

第5章 省域科技创新效率差异的影响因素分析

5．1 研究假设

5．2 变量选取与数据来源

5．2．1 变量选取

5．2．2 数据来源

5．2．3 空间权重矩阵的选择

5．3 模型检验与设定

5．3．1 传统面板模型的检验与设定

5．3．2 空间面板模型的检验与设定

5．4 回归结果分析

5．4．1 传统面板模型的回归结果分析

5．4．2 空间面板模型的回归结果分析

5．5 本章小结

第6章 研究结论与展望

6．1 研究结论

6．2 政策建议

6．3 研究展望

参考文献

致谢

攻读硕士学位期间发表的论文