基于人力资本、技术进步和创新政策视角的国家创新转型条件分析:来自日本创新转型的经验

摘要

党的十八大报告指出，科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须将其摆在国家发展全局的核心位置。唯有大力推进自主创新、全面建设创新型国家，才能将我国经济引入真正可持续的科学发展轨道。但是，现阶段我国的研发经费主要是用于对国外产品的模仿，以及部分非核心技术的改进，很少用于商业意义上的自主性创新。自主创新的严重不足，导致了我国经济的高增长与低质量、低效率并存的局面。在此背景下，探讨如何促进我国从模仿创新向自主创新的转型，就成为当前亟待研究和解决的重要课题。参阅众多学者的相关研究，目前有关促进国家创新转型的条件因素主要反映在人力资本、技术进步以及创新政策三个方面。但现有的研究缺少系统而深入的定量分析，对人力资本、技术进步、创新政策三个因素与创新强度之间的因果关系以及其对应的滞后效应缺乏深度考察，从而导致研究结论的局限性。基于以上思考提出本研究课题，以期能够更加深入地发现人力资本、技术进步、创新政策对技术创新的影响效应，并获取对政府、企业、学校等相关单位具有指导和借鉴意义的研究结果。
　　 鉴于日本与中国在人种、地缘、历史、文化等方面有着高度的相似性，且日本完整地走过了“纯粹模仿→创新式模仿→模仿式创新→自主创新”四个阶段，因此，选取日本作为研究样本，对于中国具有最为直接的借鉴意义。本文深入分析了日本人力资本、技术进步和创新政策三个方面对技术创新的直接或间接影响，并结合以上的研究结论，提出了增强国家自主创新能力、促进国家创新转型的针对性政策建议。
　　 首先，对日本1965～2009年国民人均专利的国内授权量、三类专利占比进行时间趋势分析，从而指出了日本在1985年基本实现了由模仿式创新向自主创新的转型，到20世纪末彻底进入到自主创新时代。
　　 其次，构建合理的人力资本评价指标体系，并提取衡量人力资本的综合性指标。我们利用日本1965～2009年共45年的时间序列数据，深度探讨了人力资本与自主创新之间的滞后影响。结果验证了人力资本是自主创新强度的单向Granger因，这种因果效应从滞后1期一直延续到滞后7期，且表现为显著的正效应。
　　 紧接着，选取合理的技术进步衡量指标，利用日本1965～2009年的时间序列数据，深入探讨技术进步与自主创新之间的滞后影响。结果验证了技术进步是自主创新强度的单向Granger因，这种因果效应从滞后1期延至滞后2期，且表现为显著的正效应。
　　 再次，从教育财政投入政策和研发经费投入政策两个角度，选取合理的政策量化指标，利用日本的时间序列数据，深入分析创新政策对人力资本、技术进步的滞后影响。结果发现，人均教育支出是人力资本的Granger因，这种因果效应从滞后4期一直持续到滞后7期，且表现为显著的正效应;人均R&D经费投入是社会劳动生产率的单向Granger因，这种因果效应从滞后3期一直延续至滞后7期，且表现为显著的正效应。
　　 最后，结合前面的研究分析结果，提出促进国家创新转型的政策建议。