证券公司

摘要： 我国证券公司为促进国家经济发展、推动国企改制、改善社会民生做出重要贡献.在新的经济发展阶段,证券行业业务扩张迅速,竞争态势加剧,许多证券公司正进入微利时代.要提高证券公司市场竞争力,一个重要途径就是提高顾客的满意度,以增强企业的核心竞争力,从而在日益激烈的竞争环境中获得竞争优势.

摘要： 在竞争日益激烈的市场环境下,公司都在为占领市场份额做着各种努力,降本增效、提升效率是备受公司喜欢的有力手段。在规范化,集中化管理的迫切需求下,财务共享中心模式在期待中应运而生。财务共享中心模式其实在中国并不陌生,华为、中兴、万科、华润均用实际行动证明了建立财务共享中心的必要性。行业地位以显示其选择的正确性。但在黑龙江地区,并没有意识到财务共享中心优势。文章意在为H证券公司进行财务共享中心搭建。希望为其优化管理,提升效率,人才培养贡献力量。

摘要： 为加强证券公司投资银行类业务规范,推动投资银行类业务工作底稿电子化建设,督促证券公司加强投资银行类业务工作底稿电子化管理,进一步健全证券公司能力和责任体系,中国证券业协会(以下简称协会)研究制定《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》,并于2020年2月28日正式发布实施。

摘要： 虽然这是一次央企内部的资产置换,但因为是2022年伊始的第一例,置换金额又很大,涉及到估值247.19亿房地产板块资产和246.53亿优质电网辅业相关资产,所以备受关注。资产置换的意义,一方面解决了同业竞争问题,另一方面也可以控制地产投资,使中国电建未来业务发展更专注于能源产业。甚至有证券公司提出,此案例可以作为央企集团解决同业竞争问题的一个典型案例。

摘要： 本文分析了摩根士丹利、瑞银、摩根大通、高盛等国际投行财富管理业务发展的模式及实践。研究发现,国际投行财富管理成功经验在于,以客户为中心,打造平台化、配置化、差异化的产品能力,培育优异的客户服务能力和全谱系客户触达能力,最大限度发挥组织协同能力,以及科技赋能等。借鉴国际投行实践经验,国内券商财富管理业务应坚持以客户为中心、培育买方文化,打造"平台化+配置化+差异化"的产品体系,践行"全员投顾化、投顾专业化、赋能一体化",以"组织协同"和"数字化"赋能财富管理全流程。针对国内券商财富管理转型,本文提出政策监管、行业创新、产品服务等方面政策建议。

摘要： 证券公司作为资本市场的专业服务机构,需要树立全面风险管理理念,构建全面风险管理体系,对风险管理进行定期评估,依据评估结果持续优化风控体系。本文概述了全面风险管理的主要特点与风控体系,梳理了证券公司全面风险管理的实践探索与管理理念,并结合实践提出了对策建议。

摘要： 近年来,金融科技成为市场热点,改变了传统金融行业的竞争态势和业务模式,使得金融市场参与主体和业务模式均趋于多元化。同时,资本市场经历了层次结构从单层次向多层次、产品品种从单一到多元、交易结构从简单到复杂的转变。在此背景下,发展为大而全的综合型证券公司或聚焦某一细分领域提供差异化服务的精品证券公司很可能是证券公司未来发展的两大趋势。

摘要： 实体经济是我国国民经济发展的重要组成部分,对我国社会经济进步与发展有着重要作用。通过科学的发展方式,推动实体经济的不断进步,是当前我国发展的重要工作。为实体经济服务是金融的天职,是金融的三大任务之首。在我国重启资产证券化、实行备案制之后,证券公司积极参与,不仅为证券公司提供了新的盈利方式,同时也为实体经济提供了新的融资渠道。由于每个企业的现金流结构不同,这也对证券公司提供资产证券化服务提出了更高的要求。在国家宏观政策和监管部门鼓励证券公司开展业务创新的大环境下,证券公司的收入结构也在发生着变化,证券公司正面临着前所未有的发展机遇。但是互联网金融的发展导致证券行业的经营模式受到冲击,证券行业的传统经营方式已经不再适应当前市场需求,通过证券产品创新,能够有效促进证券行业以及实体经济的发展,推动我国国民经济平稳运行。

摘要： 作为高风险金融市场的重要主体,证券公司既是信用风险的承担者,也是信用风险的制造者。本文首先分析了我国上市券商面临的信用风险,其次结合信用风险和模型特点,选择KMV模型对我国5家上市券商的信用风险状况进行实证分析。考虑到模型的适用性,本文对KMV模型进行了一些修正。实证研究发现,所选样本2020年信用风险从大到小排序依次为中信证券、海通证券、广发证券、华泰证券,国泰君安。

摘要： 证券市场运行正常对国家经济安全的作用突出,规范的证券市场可以保证市场功能的顺利发挥和各个领域投资者的利益,证券公司作为证券市场的核心,其经营管理问题受到社会各界的重点关注。根据现阶段的实际情况来看,证券公司面对的外部监管体系愈加完善,而内部控制体系建设仍有一定的改进空间,同时无论外部监管多严厉,有效的内部控制体系仍然是促进证券公司健康发展的根本措施。本文主要围绕证券公司内部控制体系建设展开研究,从内部控制的核心内容和必要性入手,讨论现阶段内部控制管理存在的具体问题,并结合问题提出相应的解决措施,旨在助力证券公司优化当前的内部控制体系。

摘要： 对于证券公司来说,本世纪前十年是极不平凡的十年.在这十年当中,大连证券、南方证券、闽发证券、云南证券、昆仑证券、大通证券、健桥证券等证券公司相继遭遇了托管、关闭、破产等风险处置,除大通证券成功重整之外,其他证券公司陆续通过破产清算退出了中国资本市场的舞台.笔者有幸作为清算组成员,参与了昆仑证券公司(下称"昆仑证券")托管、关闭、破产的整个过程,见证了那段风风雨雨的不平凡的日子.整个处置过程跨越了《企业破产法》实施前后,回顾这段历程,对《企业破产法》的实施在证券公司风险处置中的作用有了直观的感受和更深刻的理解和体会.

摘要： 为应对证券期货业创新以及信息技术的发展趋势,证券公司越来越多地开始将系统迁移到云计算架构中.东方证券从业务连续性角度入手,根据等级保护中备份与恢复等要求,针对云计算基础架构存储环节所面临的风险,对新的分布式存储技术进行积极探索和大胆尝试,并形成了适合证券公司的云计算架构连续性优化方案.

摘要： 基于大数据(Big Data)的应用在不断影响及改变人们的日常生活习惯.但在为生活带来便利的同时,大数据应用也伴随着大量的风险.通过对大数据概念的简要概述,同时深入探讨大数据带来的各类安全隐患,并给出大数据安全保护的相关技术手段,最后结合证券公司的发展前景提出了提高安全意识、保证数据采集安全、保证数据存储安全、保证数据分析安全、保证数据传输安全、加强信息安全风险管理、构建行业标准等对证券公司大数据安全保护的实施建议.

摘要： 针对证券公司信息系统的特点及所面临的安全风险,结合国家和行业等级保护制度,提出了齐鲁证券信息安全综合管理平台的解决方案,突破传统安全管理平台的局限,有效整合各类安全措施并使之落地,通过信息安全的生命周期管理建立起信息系统安全长效机制,提高信息安全管理效率和水平,全面支撑并促进业务的安全健康和可持续发展.

摘要： 针对证券公司集中交易系统普遍面临的同构缺陷带来的备份能力目标实现的问题,提出了一种集中交易异构实时备份系统,确保当证券公司集中交易系统出现系统性故障时,能够使用本异构实时备份系统继续完成交易,保障证券公司交易业务的连续性.该系统在银河证券开发完成并上线测试,结果证明其技术指标满足行业标准要求.

摘要： 随着证券行业高度依赖信息技术,越来越多的证券公司倾向于信息系统的自主研发.然而大部分证券公司因安全资源有限等原因,在信息系统开发生命周期中往往忽略了安全活动,或者仅在运行阶段才开展安全活动,造成在信息系统的运行阶段集中暴露大量安全漏洞,极大地增加了系统安全风险和安全漏洞整改成本.分析了证券公司普遍存在的问题,提出了适用于证券公司的安全生命周期管理体系,将纵深防御理念贯彻到系统生命周期中,并结合兴业证券股份有限公司的信息系统安全开发管理经验,介绍了体系的具体落地实践.

摘要： 随着我国市场经济体系的逐步建立和完善,服务业市场的选择也愈发丰富,这就意味着顾客的选择余地越来越大,顾客转换行为也变得寻常起来,且在不断扩大.作为典型的金融服务行业——证券服务业当然也不例外,特别是中国广大投资者经历了6000点的狂热,5000点的迷茫,4000点的恐慌和跌破3300点时的绝望.之后,伴随着的是证券业市场的不景气,在消极的市场环境下,对于证券公司,如何发展新客户的同时留住已有客户,降低顾客转换意向,减少顾客转换行为发生就显的愈发重要.本研究分别从证券公司的特质、顾客的转换成本及顾客与服务商的关系出发,通过顾客承诺的视角来研究顾客转换意向.结合文献阅读及笔者之兴趣提出此研究构思,并以国内证券商的客户为研究样本进行问卷调查.共收集4家券商205个客户样本,通过数据分析,研究本文之模型,得出以下结论:1.证券服务业中,企业声誉、品牌信任和转换成本越高,其顾客承诺越高;2.证券服务业中,服务质量与顾客承诺间关系没有显著性;3.证券服务业中,顾客承诺对企业声誉、服务质量、转换成本与顾客转换意向之间的关系不存在中介作用;4.证券服务业中,品牌信任通过顾客承诺的部分中介作用降低其顾客转换意向.

摘要： 我国在改革开放的进程中,证券市场的发展最为显著,这都归功于国际市场的开放程度加大,并且我国在加入世贸组织以来,在国际市场中的地位越来越重,也在一定程度上带动了证券市场包容与共,开放并存.在此基础上,进一步发展我国证券市场,促进证券市场中的良性竞争,对于我国经济水平的提升具有重的作用.这就从证券市场中的管理模式入手,实现管理模式的创新与发展,是成功实现证券市场进一步大发展的重手段,本文在这一基础上进行了进一步的探讨,以实现社会发展的目标.提出要创新财务管理职能，提高专业化水平，注重财务管理和业务活动的协调配合，提高财务人员的综合素质。

摘要： 科技型小微企业通常没有传统意义上的抵押资产,获得信贷融资的难度大,证券服务则相对灵活.通过对安徽等地融资现状的观察和融资特征的总结,对科技型小微企业资金缺口进行了结构失衡和功能不足的定性,并分析了立足证券业的可能的解决路径,最终提出了证券业服务科技型小微企业的对策建议.

摘要： 科技型小微企业通常没有传统意义上的抵押资产,获得信贷融资的难度大,证券服务则相对灵活.通过对安徽等地融资现状的观察和融资特征的总结,对科技型小微企业资金缺口进行了结构失衡和功能不足的定性,并分析了立足证券业的可能的解决路径,最终提出了证券业服务科技型小微企业的对策建议.

摘要： 本发明涉及证券纸，以及通过它获得的证券文件及其制造方法，该制造方法结合带窗口的线材安全元件和高对比度单调水印技术。为了该目的，高对比度单调水印或电版水印被插入形成的凹坑中，以便覆盖线材可见的区域中的线材，该区域包含更多的纤维，从而在最终纸中形成暗区域。

摘要： 一种有价证券印刷机，在承印材料行程中具有至少一个第一印刷部位(06”)，在所述印刷部位上，对经过印刷部位的承印材料(02)分段地在两个侧面中的至少一个第一侧面上、在周期(Z)中、在印刷图宽度(B44)上、能够以与承印材料进给相关地在印刷部位上固定的周期长度(L)以相对于周期长度更短的印刷图长度(L)的印刷图印刷，具有在下游紧跟的第二印刷部位(07”)，在第二印刷部位上，对经过印刷部位的承印材料至少在其侧面中的第二侧面上同样能够以印刷图印刷，以及具有至少一个干燥器装置，所述干燥器装置具有包括了单件或多件式的辐射机构的干燥器(14；16；36)，所述干燥器在承印材料行程中布置在第一与第二印刷部位之间，和/或布置在跟在第二印刷部位后面的承印材料行程中，并且借助所述干燥器能够对在承印材料的传送行程上经过干燥器的承印材料为其干燥而加载辐射。设置有对干燥器的干燥机构(38)在激活和停用方面加以控制的控制装置(37)，所述控制装置与提供代表机器相和/或承印材料前进分步的信号(S)的检测器(42)保持信号连接，并且针对每个周期，使所述或干燥机构的至少一部分根据包括了具有至少一个激活的和至少一个非激活的相(P)的次序、对应于机器和/或承印材料相位地实现通断和/或能够实现通断。在运行中，每一周期实现所述或至少一部分辐射源以至少一个激活的和至少一个非激活的相的通断。

摘要： 本发明涉及一种如股票或债券的证券的分配方法，特别是分配募集资金的公司的证券的方法。所述方法的特征在于：创建用于分配寻求投资者的公司的证券的平台(P)，所述平台建立一个或多个公司的证券组，每组证券都以构成产品(BA1到BAn)的实体元素的形式呈现，所述产品能够在消费品销售渠道(M)中进行销售同时能够确保遵守购买证券的法律安排。本发明可用于公司股票的分配。

摘要： 本发明涉及证券纸，以及通过它获得的证券文件及其制造方法，该制造方法结合带窗口的线材安全元件和高对比度单调水印技术。为了该目的，高对比度单调水印或电版水印被插入形成的凹坑中，以便覆盖线材可见的区域中的线材，该区域包含更多的纤维，从而在最终纸中形成暗区域。

摘要： 本发明提供一种提示与约束条件的不良有关的信息的证券的计算装置。证券计算装置(1)由以下部件构成：输入包含约束条件的数据的数据输入部件(20)，其中约束条件被用于用来定义用户的功能的成为指标的功能函数和证券的计算中；计算满足约束条件并且使功能函数最优化的证券的证券求解部件(41)；以及输出与计算出的证券有关的信息的证券输出部件(42)。进而，证券计算装置(1)还具有：核对输入的约束条件之间的一致性的约束条件核对部件(31)；警告没有一致性的约束条件的约束条件违反时警告部件(33)。

摘要： 本发明涉及一种证券，例如钞票、支票、信用卡、证件或票证，其具有至少在局部上设置的光反射以及衍射和/或折射层，例如：全息图、干涉膜、(计算机产生的)衍射结构形式的光学安全标记，其中该光学安全标记位于薄膜结构中，该薄膜结构借助于粘结层固定在证券上，而且薄膜结构中具有一个或多个透明层。在此，薄膜结构4中的粘结层7，12，12′和/或透明层6，13，13′添加有至少一种发光物质。

摘要： 本发明涉及一种有价证券的防伪嵌入方法、识别方法、防伪装置及有价证券，该嵌入方法首先对二维码图像或条形码图像进行二值化处理，并对得到的二维矩阵进行转换处理，和得到的数字图像中选取N个随机位置作为嵌入参数，同时产生防伪信息的秘密信息S1，其中转换处理是将二维矩阵中所有的1和0分别按照与另一参数之间的设定关系进行转换，然后将嵌入参数后的数字图像依次进行频域转换、嵌入Mbit信息和反变换，在嵌入Mbit信息过程中利用秘密信息S2，用于印刷在有价证券表面的嵌入有防伪信息的二维码图像或条形码图像；识别时则采用嵌入方法的反过程。实现了有价证券的防伪和溯源，可支持在线对防伪和溯源信息进行管理，使真伪判别和溯源操作更简单、更高效。

摘要： 本发明公开了一种证券公司信息安全系统，包括主机，主机上设有触控显示屏，主机两侧均设有散热条，触控显示屏下方设置指纹识别芯片、USB接口，USB接口下方设置打印出口，主机内腔设有控制器，控制器上设有中央处理器、用户身份验证单元、存储单元、显示单元、报表打印单元、证券信息管理单元、资金管理单元、用户信息管理单元、加密单元和数据传输单元，本发明结构原理简单，能够实现对证券公司信息的高效率管理，而且安全性能高，有效的防止数据泄露。

摘要： 一种防止证券经纪公司挪用股民资金炒股的手机确认转款方法。在本方法里，股民委托证券公司买进某只股票后，证券公司立即向股民开户银行请求支付部分股票款项，如90％，银行打电话给股民手机请求付款，股民利用手机确认付款后，银行就将相应款项转至证券公司。证券公司立即为股民买进股票，并通知股民股票已买妥，并要求股民支付剩余10％的股票款及手续费。随后证券公司再向股民开户银行请求支付10％的股票款项及手续费，银行打电话给股民手机请求付款，股民利用手机确认付款后，银行就将相应款项转至证券公司。如果股民拒绝付款，则证券公司立即将股票卖出，并在扣除手续费后退回给股民银行帐户的一种炒股结算记帐方法。

摘要： 本实用新型涉及一种新型证券公司营销用折叠式电子白板结构，包括主机机箱、折叠滑轨、伸缩支脚以及板体，主机机箱的上端是与折叠滑轨相互固定连接，主机机箱的下端是与伸缩支脚相互固定连接；折叠滑轨包括固定板以及活动板；固定板、活动板上分别设置有连通的滑槽；固定板上设置有容置腔，容置腔内固定设置有电机，电机主轴上设置有转轴；板体包括蒙皮以及设置在蒙皮背面的若干支撑板，板体的一端是与转轴相互连接，另一端设置有横杆，横杆通过销钉与折叠滑轨相互连接。本实用新型所述的一种新型证券公司营销用折叠式电子白板结构，其结构合理，具有结构简单、使用方便、占地面积小等优点，有效解决传统支架式电子白板占地面积大的问题。