可配置的证券业反洗钱领域客户触发式重检方法及系统

摘要

本发明涉及一种可配置的证券业反洗钱领域客户触发式重检方法及系统，方法包括：预设置回顾周期、重检处理流程、重检触发条件；对达到回顾周期的客户执行客户回顾操作，将风险等级以及客户信息数据与重检触发条件进行匹配，若客户信息数据不满足重检触发条件，则完成客户回顾操作，否则，按照其所满足的重检触发条件所对应的重检处理流程对客户进行重检。与现有技术相比，本发明主动进行客户持续回顾，设置重检触发条件和重检处理流程，使得客户在满足重检触发条件后自发进行相应的重检处理流程，以提升触发式重检的自动化程度，从而提高证券业客户持续回顾的灵活性和准确性，节约人力成本，降低合规人员的工作量。