证券行政执法与公安机关刑事司法衔接机制研究

摘要

我国证券领域的"两法衔接"机制已经初步建立,案件移送的数量逐年增加,但行政执法与刑事司法衔接机制不顺畅的问题在我国证券领域依然存在,一部分符合刑事追诉标准的案件仅被处以行政处罚,"以罚代刑","有罪不究"仍是证券监管部门行政执法中的一个突出问题,究其原因是多方面的。本文主要从证券行政执法机关向公安机关移送案件的前提以及接受主体确定存在的问题入手,强调了证券行政执法机关商情公安机关提前介入的必要性与重要性,并就加强证券行政执法机关与公安机关的交流协作机制进行了分析,以进一步提升我国相关职能部门治理资本市场各种乱象的合力。