深化内控合规体系建设的探索与实践

摘要

建立健全内控合规“三道防线”是银行业合规管理的关键所在,更是农发行深化内控合规体系建设的重要内容。农发行“三道防线”建设取得了进展,也存在薄弱环节,通过对农发行河北省分行提炼总结的县级支行合规管理“两份清单”(129类屡犯问题清单、83个关键风险清单)落实执行情况的研究发现,需要进一步厘清职责边界、创新管理模式、培育合规文化,以加强和改进内控合规管理。