如何开展信托行业高管合规履职审计

摘要

近年来,经济结构转型给金融企业带来巨大的挑战,跨行业的风险传播概率普遍提高.作为第二大金融行业的信托业,合规风险也成为行业的主要风险之一.做好信托公司高管合规履职审计,对于形成合规文化、控制合规风险具有重要的作用.本文从实际审计工作人手,阐述信托行业高管合规履职审计的具体要点并提出相关建议.