西部资源导向型城市电网建设项目决策风险控制方法研究

摘要

西部资源导向型城市在西部大开发战略推动下，其经济超常规速度发展，电网建设也呈现高速发展态势。由于电网建设必须具有超前性、与社会经济发展相适应的特征，而该类城市的经济建设与用电需求项目受到多政策、多主体和多环境的动态交织影响，且电网自身建设基础又比较薄弱，这些都使得电网建设项目决策面临着一系列难题，具有较高的不确定性和决策风险。因此，为了保障西部资源导向型城市电网建设项目投资效益，做到电网建设项目的科学决策，有效控制决策风险并减少损失，迫切需要建立一套适应西部资源导向型城市电网建设决策的风险控制方法工具与管理体系。
　　本文从“项目群决策”与“单项目决策”两个角度入手，基于大量的实际调研和理论文献梳理，运用项目决策理论和风险管理理论，提出了将关键风险源头识别和控制作为西部资源导向型城市电网建设决策风险管理体系的核心的研究思路。运用组合方法建立了风险分析模型，对处于成长期的西部资源导向型城市电网建设决策的关键风险及源头进行了识别。基于风险识别结果，分别提出并建立了信息源风险、决策源风险和过程协同风险控制的方法与模型，为该类城市电网建设项目决策风险控制提供科学的理论与方法依据。论文的主要研究工作如下:
　　(1)针对西部资源导向型城市电网建设项目决策风险高、不确定性较强的特点，在分析西部资源型城市发展特点及其对电网建设决策风险的影响基础上，提出并构建了改进的层次全息(HHM)风险识别模型，从“项目群决策”与“单项目决策”两条主线和多个维度进行了风险识别;采用了考虑风险概率与损失的风险评判方法，评价并筛选出关键风险;对关键风险的源头进行梳理，得出关键风险源为信息源、项目群决策源和单项目过程管理的协同源风险;基于关键风险源提出了风险控制体系的构建思路，为风险控制模型与方法的研究奠定了基础。
　　(2)针对西部资源导向型城市电网建设项目决策中的信息不全面、不及时、不准确、变化率高等信息源风险，在对信息管理现状与决策需求调研分析基础上，提出了构建电网规划决策综合信息库的信息源风险控制策略;在决策主题分析基础上，设计了综合信息库的概念模型;为从信息库中获取更有价值的决策信息，针对决策主题进行了数据挖掘模型构建与实证研究，以实现信息源风险的有效控制。
　　(3)针对西部资源导向型城市电网建设项目群的决策源风险，提出并构建了多级递进的电网建设项目决策方法体系。首先针对决策的时间源，基于对决策流程的分析，设立了规划库——前期库、储备库——投资库、投资库——基建库三个项目群决策的时间节点;其次针对决策的目标源，基于不同决策点的决策目标分析，分别建立了三个节点的项目决策指标体系;最后针对决策的方法源，分别建立了基于前期理论、考虑决策者偏好的多属性决策模型，形成了多级递进的电网建设项目决策方法体系，并运用该方法体系对电网建设项目群进行了选择决策实证研究。
　　(4)针对西部资源导向型城市电网建设的单个项目决策中的过程协同风险，提出并构建了基于里程碑的MP—NPT—RAM（里程碑——网络计划技术——责任矩阵）三维结构电网建设项目全过程协同风险控制方法体系。单项目过程管理中的协同风险源主要体现在责任风险、信息风险和进度风险上，为了将电网项目的风险控制融入项目管理的全过程中，提出了MP—NPT—RAM三维（时间、责任、信息）结构电网建设项目全过程协同风险控制思路;基于对单个电网项目管理流程的详细分析，设计了电网建设项目的74个里程碑节点;基于对各节点的责任部门分析，构建了责任矩阵;基于对各节点的信息需求分析，设计了各节点输入输出的信息与文档规范;基于各节点的时间关系分析，建立了各节点的紧前紧后时序控制关系，构成了精细化的电网建设项目过程管理与风险控制高度融合的方法体系。最后，通过实际案例，说明了该方法体系的有效性与实用性。

目录

声明

摘要

第1章 绪论

1．1 研究背景及意义

1．1．1 研究背景

1．1．2 研究意义

1．2 国内外研究现状分析

1．2．1 电网建设项目决策风险管理框架研究综述

1．2．2 电网建设项目决策风险识别研究综述

1．2．3 电网建设项目决策风险筛选与评价研究综述

1．2．4 电网建设决策风险控制与应对模型方法综述

1．2．5 文献综合述评

1．3 本文主要研究内容

1．4 本文总体框架结构

1．5 本文主要创新点

第2章 论文相关研究基础

2．1 西部资源导向型城市相关理论研究

2．1．1 西部资源导向型城市的界定

2．1．2 西部资源导向型城市的发展特点分析

2．1．3 西部资源导向型城市发展阶段的划分

2．2 西部资源导向型城市电网建设项目决策风险特征分析

2．2．1 西部资源导向性城市电网建设特点分析

2．2．2 不同发展阶段的电网建设决策风险分析

2．2．3 电网建设项目决策风险分类

2．3 电网建设项目决策风险控制研究基础

2．3．1 电网建设项目决策风险控制对象

2．3．2 电网建设项目决策风险控制阶段的划分

2．3．3 电网建设项目决策风险控制方法的归纳

2．4 本章小结

第3章 西部资源导向型城市电网建设项目决策风险识别

3．1 问题的提出

3．2 电网建设决策风险识别方法与框架的设计

3．2．1 风险识别方法的选择

3．2．2 电网建设决策风险识别框架的设计‘

3．3 基于改进HHM的电网建设决策风险识别

3．3．1 HHM方法的改进

3．3．2 基于改进HHM的电网建设决策风险识别

3．4 电网建设决策关键风险筛选

3．4．1 基于可能度与损失值的关键风险筛选方法

3．4．2 电网建设决策关键风险筛选

3．4．3 电网建设决策关键风险的源头分析

3．5 电网建设决策风险控制研究框架的提出

3．6 本章小结

第4章 基于信息源的电网决策风险控制方法研究

4．1 问题的提出

4．2 电网规划信息库的构建及管理

4．2．1 电网规划信息库决策主题

4．2．2 项目决策信息库的构建依据和字段描述

4．2．3 信息库的管理机制

4．3 基于信息库与数据挖掘的信息源风险控制

4．3．1 基于项目信息库的数据挖掘概念与方法

4．3．2 基于关联规则的数据挖掘理论及算法

4．3．3 电网发展与负荷需求协调性关联规则挖掘算例

4．4 本章小结

第5章 基于项目群的电网多级决策风险控制方法研究

5．1 问题的提出

5．1．1 相关问题分析

5．1．2 多级递进的电网项目决策体系内涵

5．2 决策环节的设立

5．2．1 电网建设项目决策流程

5．2．2 多级递进的项目库决策流程

5．3 多级递进的电网建设项目决策指标设计

5．3．1 规划库-前期库阶段决策指标

5．3．2 储备库-投资库阶段决策指标

5．3．3 投资库-基建库阶段决策指标

5．4 多级递进的电网建设项目决策模型构建

5．4．1 基于区间数多属性VIKOR方法的规划库-前期库项目决策模型构建

5．4．2 基于区间数多属性前景理论与收益损失比的储备库．投资库项目决策模型构建

5．5 本章小结

第6章 基于单个电网项目的过程决策风险控制方法研究

6．1 问题的提出

6．2 电网建设项目全过程协同风险控制方案的构建基础

6．2．1 电网项目过程管理方法分析

6．2．2 基于MP-NPT-RAM的协同风险控制方案构建思路

6．2．3 基于MP-NPT-RAM的协同风险控制方案构建框架

6．3 基于MP-NPT-RAM的协同风险控制方案设计

6．3．1 电网建设项目全过程阶段划分及节点细化

6．3．2 里程碑节点责任风险矩阵构建及关键责任节点确定

6．3．3 电网建设项目里程碑节点信息资源设置

6．3．4 里程碑节点紧前工序确定及单代号网络图绘制

6．3．5 电网建设项目协同风险控制机理

6．4 本章小结

第7章 乌鲁木齐电网建设项目决策风险控制的实证分析

7．1 案例概况

7．2 决策源风险控制实证分析

7．2．1 基于区间数多属性VIKOR方法的规划库-前期库项目决策模型实证分析

7．2．2 基于区间数多属性前景理论与收益损失比的储备库-投资库项目决策实证分析

7．3 过程管理的协同风险源控制实证分析

7．3．1 电网项目全过程协同风险控制方案的应用过程

7．3．2 电网项目全过程协同风险控制方案的实施效果分析

7．3．3 电网项目全过程协同风险控制方案的管理机制

7．4 本章小节

第8章 结论与展望

8．1 结论

8．1 展望

参考文献

附录

攻读博士学位期间发表的论文及其它成果

攻读博士学位期间参加的科研工作

致谢