欧盟竞争政策与由工业政策所引致的补贴政策的关系

摘要

本文论述了欧盟竞争政策与由工业政策所引致的补贴政策的关系。 自战后欧洲一体化进程启动以来，竞争政策始终是欧洲一体化进程的一个重要政策领域。随着欧洲一体化的不断深化和扩大，竞争政策的作用和影响日益增强并已成为欧洲最重要的功能政策之一，也是单一欧洲市场的三大支柱之一。欧盟竞争政策主要用于调节经济一体化进程和规范统一大市场的运作，营造一个和谐有序的欧洲统一大市场，且所倡导的公平竞争原则是欧洲一体化的重要根基。国家援助向来就是一个敏感的政治话题，它为企业创造了人为的竞争优势，扭曲了公平竞争，是欧盟竞争政策关注的主要问题之一。由于国家援助一直是成员国政府用于引导和支持其经济发展的方式之一，因此欧盟条约明确规定了国家援助可允许的范畴和决策领域，如地区援助，对中小企业的援助，环境保护，部门援助，研发领域等。目的在于促进技术进步或发展，协调弱势行业和地区的发展，支持研发，以最终促进共同体经济的协调发展。在这个意义上，欧盟需要对政府补贴采取严格的调控和监督措施，以提高公共补贴的透明度。 欧盟工业政策是指欧盟层面的工业政策，而不是对欧盟各成员国工业政策的总体概括。它不属于欧盟共同政策的范围，成员国并未将本国制定和执行工业政策的权利让渡给欧盟的超国家机构。上世纪90年代，欧盟层面才引入指导和协调各成员国工业发展和结构调整的政策性文件，但是到目前为止欧盟的工业政策还只是指导性和协调性的。欧盟的工业政策执行中比较突出的方面包括欧盟的自由化、加强对基础设施和研究开发的政策扶持、加强对中小企业的扶持、加强基础设施的投资和建设等等。其中需要特别注意的是国家对企业和特殊行业、地区的援助。欧盟工业政策的目标就是加强对不同工业部门的管理，提高欧盟企业的竞争力，以促进共同体市场的和谐发展。 从政策的属性来看，作为过程政策的工业政策和作为秩序政策的竞争政策并不在一个层面上。但当欧盟工业政策和竞争政策发生冲突时，优先适用于竞争政策，这种优先适用地位是由共同体市场经济制度以及共同体市场平等、自由等基本原则所决定的。从其政策目的来看，二者都是为了促进欧盟企业的竞争力和经济力的提高。从这个意义上来说，竞争政策和工业政策并没有本质的矛盾，但是在两大政策的执行过程中还是会出现冲突，其原因要追溯到工业政策和补贴政策的理论基础，如市场失灵理论，利益集团理论以及新增长理论。根据新经济增长理论，经济增长是经济系统内生因素的作用，在影响经济增长的各种要素中，技术进步和科技因素是推动经济增长的决定因素，因此国家须支持研发，鼓励研发。而通过国家补贴而达到的研发目的对科技进步的鼓励作用远大于对竞争的危害。因此可见，在执行竞争政策优先的前提下，欧盟委员会还应该考虑到工业政策的因素和由工业政策所引致的补贴对竞争的影响。鉴于国家补贴的政治性和敏感性，欧盟在协调竞争政策和工业政策的关系时，需要对国家补贴进行控制和监督。由于国家补贴的多样性和复杂性，对国家补贴的控制具有一定难度。在实践中，尽管欧盟只对极少部分案例做出了禁止国家援助的决定，但根据欧盟委员会自1989年对国家援助概览来看，国家援助水平呈递减趋势。这从一定程度上表明欧盟对国家援助的控制还是有较大的潜在威慑作用的。 同时为了协调和治理国家补贴，欧盟委员会还必须权衡以下几方面的利益关系。首先要明确补贴政策和其他经济政策之间的关系。其次要处理欧盟同成员国之间的关系。欧盟的补贴控制针对的并非公司的行为，而是成员国政府的行为，其出发点是共同体市场的建立及稳定。但是对成员国补贴行为的控制并不意味着成员国政府完全丧失其主动性，相反重要的政治决策还必须由各成员国政府做出。例如成员国政府可以根据其经济特色和地区发展状况选择接收援助的地区和行业，以促进地区经济协调发展。欧盟同成员国的决策目标发生矛盾时，欧委会会根据共同体市场的基本原则来解决冲突。 欧盟委员会作为竞争政策和工业政策的执行机构，在补贴控制中起到关键性的指导作用。一方面它为工业政策的发展创造了框架条件，使得工业政策可以有利于竞争政策，提高产业的竞争力；另一方面欧委会还要协调各政策之间的关系，权衡其利益冲突。在涉及国家补贴领域方面，严格规定使用范围，辨别补贴效果，使得补贴政策和竞争政策相辅相成，补贴能真正促进竞争的发展。 由此可见，欧盟在执行竞争政策优先的前提下，还应该考虑到工业政策的因素和由工业政策所引致的补贴对竞争的影响。国家补贴政策和竞争政策并非处于对立面，而在两大政策执行过程中产生的矛盾则要通过欧盟委员会的补贴控制措施来协调。以此既可以保证欧盟及成员国公平合理的竞争环境，又可以通过必要的国家补贴促进经济的腾飞，在两者的“博弈”中达到平衡。

目录

文摘

英文文摘

论文说明：Abk(u)zungsverzeichnis

1. Einleitung

1.1. Ausgangslage und Zielsetzung der Arbeit

1.2. Gliederung

2 Wettbewerbspolitik von EU

2.1 Inhalt und Sinn der Wettbewerbspolitik

2.1.1 Wettbewerb

2.1.2 Wettbewerbspolitik

2.2 Wettbewerbspolitik in EU

2.2.1 Die Entwicklung der europ(a)ischen Wettbewerbspolitik

2.2.2 Die Tr(a)ger der europ(a)ischen Wettbewerbspolitik

2.2.3 Der Anwendungsbereich des europ(a)ischen Wettbewerbsrechts

2.2.4 berblick üiber die wettbewerbsrechtlichen Bestimmungen

2.2.5 Ziel der Wettbewerbspolitik

2.3 Subvention in Europ(a)ischer Wettbewerbspolitik

2.3.1 Die europ(a)ische Beihilfenkontrolle gem. Art. 87 EGV

2.3.2 Das Verh(a)ltnis zwischen Wettbewerbspolitik und Subventionspolitik

3 Die Subventionspolitik von EU

3.1 Inhalt und Grundtheorie der Subvention

3.1.1 Inhalt der Subvention

3.1.2 Grundtheorie der Subvention

3.1.3 Vorteil und Nachteil der Subvention

3.2 Subventionspolitik in EU

3.2.1 Der Beihilfenbegriff im Sinne der Art. 92, 93 EGV

3.2.2 Beihilfenkontrolle der Europ(a)ischen Kommission

3.2.3 Beurteilung

4. Industriepolitik von EU und entsprechende Subventionspolitik

4.1 Inhalt und Sinn der Industriepolitik

4.1.1 Definition des Begriffs Industriepolitik

4.1.2 Theoretische Grundlage von Industriepolitik

4.1.3 Inhalt und Eigenschaft der Industriepolitik

4.1.4 Ziele und Beurteilung der Industriepolitik

4.2 Industriepolitik in EU

4.2.1 Rechtliche Grundlagen der Industriepolitik von EU

4.2.2 Inhalt der Industriepolitik der Europ(a)ischen Union49

4.2.3 Tr(a)ger der Industriepolitik der Europ(a)ischen Union51

4.2.4 Durchführnng der europ(a)ischen Industriepolitik

4.3 Durchführung von Subventionspolitik in Industriepolitik

4.3.1 Subventionspolitik

4.3.2 Beihilfenkontrolle als Einschr(a)nkung nationaler Industriepolitik

4.3.3 Beurteilung der Subventionspolitik

5 Subventionspolitik im Ausgleich zwischen Wettbewerbspolitik und Industriepolitik

5.1 Wettbewerbspolitik und Industriepolitik

5.1.1 Unterschiede

5.1.2 Gleichheit

5.2 Vorrang der Wettbewerbspolitik in EU

5.2.1 Wettbewerbsvorrang

5.2.2 Reform der Europ(a)ischen Wettbewerbspolitik

5.3 Industriepolitische (U)berlegung bei der Europ(a)ische Wettbewerbspolitik

5.3.1 Theoretische Grundlage der industriepolitischen (U)berlegung bei der Wettbewerbspolitik

5.3.2 Die Beziehung zwischen industriepolitischen bezogene Subventionspolitik und Wettbewerbspolitik

5.4 Koordinierung der EU zu Subventionen

5.4.1 Reform der Beihilfenaufsicht

5.4.2 Die Beziehung zwischen Subventionspolitik und anderen Wirtschaftspolitiken

5.4.3 Die Beziehung zwischen EU und Mitgliedstaaten

5.4.4 Die Funktion der Europ(a)ischen Kommission bei Beihilfenkontrolle

5.5 Fallstudie: Kampf zwischen,,Airbus" und ,,Boeing"

5.5.1 Die Geschichte von ,,Airbus" und ,,Boeing"69

5.5.2 Kampf zwischen Airbus und Boeing

5.5.3 Beurteilung

6. Fazit

Literaturverzeichnis:

Versicherung