证金贵金属公司合规风险管理研究

摘要

黄金、白银等贵金属投资在国内还是一种相对新的投资理财方式，但是由于贵金属品种自身的稀缺性，使其具有的估值功能表现突出，近几年该项投资已经得到广大投资者的青睐，使得整个行业能够迅速崛起。但是，正是由于行业新兴，监管部门还未对这个行业进行全面的监管，鲜有相关方面的合规风险管理指引政策，因此也很少有关于贵金属公司合规风险管理的理论方面的论述。但是随着贵金属行业的快速发展，无论监管部门是否采取措施加强对贵金属行业的监管，对于贵金属公司来说，主动加强公司的合规风险管理是保障公司未来能够良性发展的重要举措。
　　本文通过对国内证券公司的合规风险管理进行研究，结合证金贵金属公司合规风险管理的现状，分析出证金贵金属公司合规风险管理工作存在的问题，主要包括合规理念淡薄、合规部门的合规管理职责不明确、合规风险管理制度不完善、合规风险管理体系不健全等等。最终通过分析问题的成因，提出合理的解决建议，为完善证金贵金属公司合规风险管理体系提供帮助。
　　本文通过对证金贵金属公司合规风险管理存在问题的原因进行分析，提出了相应的改进建议。首先，通过完善公司的合规风险管理体系，明确公司各级管理人员、合规部门及全体员工的合规风险管理的职责，形成合规从高层做起，员工人人有责的理念。其次，完善公司的合规管理制度，注重用制度来约束人，用制度来规范员工的日常行为。再者，建立有效的风险内控考核机制、问责机制和举报机制，将合规风险管理的理念切实的贯彻到每个员工的工作中。同时还有在公司宣贯合规文化，让合规管理的理念深入的公司的每个角落。

目录

声明

致谢

摘要

1 引言

1．1 选题背景与意义

1．2 文献综述

1．2．1 国外合规风险管理的研究

1．2．2 国内合规风险管理的研究

1．2．3 贵金属行业合规风险管理的研究

1．3 研究内容与方法

1．3．1 研究内容

1．3．2 研究方法

1．4 研究的创新点

2 贵金属行业的合规风险管理

2．1 合规风险管理的定义

2．2 合规风险管理的目的

2．3 贵金属行业合规风险管理的特征

2．3．1 贵金属行业的业务特征

2．3．2 贵金属行业合规风险的特征

3 证金贵金属公司合规风险管理现状的分析

3．1 证金贵金属公司业务简介

3．1．1 公司概况

3．1．2 公司的业务模式

3．2 证金贵金属公司合规风险的特征

3．3 证金贵金属公司合规风险管理的现状及存在的问题

3．3．1 公司合规风险管理的现状

3．3．2 公司合规风险管理存在的问题

3．4 证金贵金属公司合规风险管理问题存在的原因分析

4 证金贵金属公司合规风险管理的改进建议

4．1 完善公司合规风险管理体系

4．1．1 健全公司合规风险管理组织架构

4．1．2 健全公司合规风险管理制度

4．1．3 加强公司合规文化建设

4．2 健全公司合规管理激励约束机制

4．2．1 健全合规管理考核制

4．2．2 健全合规管理问责制

4．2．3 完善投诉管理机制

4．2．4 完善诚信举报机制

5 结论

参考文献

作者简历

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