新兴产业创新发展的政策驱动机制——基于我国风能产业案例研究

摘要

本文主要研究后发国家如何促进战略性新兴产业自主创新的问题。就国家或地区的新兴产业发展而言，在新的全球化竞争条件下，完全的市场竞争不复存在。因此，政府参与和政策促进的作用极为重要，这是开展本研究的背景和动机。
　　 本文从技术、市场和制度演进的角度，探讨产业创新发展过程中政策的作用点和作用机制，并引入认知的视角来对这样的演进过程进行分析。就新兴产业（或战略性新兴产业）的自身发展而言，本文通过对理论和实践两个方面的调研，总体揭示了新兴产业的发展表现为技术、市场和制度的协同演进，它们的相互作用决定了新兴产业发展的轨迹、绩效、与兴衰。而这样的协同演进在本质上表现为认知的变化，新兴产业创新发展的过程最终表现为认知增进和扩展的过程。
　　 研究发现:1）在产业发展的生命周期中，引入阶段的突破性技术创新带动了细分市场需求认知的发展，市场认知的反向刺激又加速了技术认知的扩大；2）在发展阶段技术认知和需求认知的扩大推动了制度的认知和发展（普遍或广泛的认同，形成惯例或规则），从而促进了制度的变迁和制度的生成，由此又反向带动了技术的进一步完善发展和技术范式的转型；3）在成熟阶段，规范和引导新兴产业技术、市场发展的制度性认知逐步完善，技术、市场、制度形成互为依赖的存在状态。由此，本文研究认为:政策的作用点和作用机制就是要在产业发展过程中通过刺激或强化认知促进技术、市场和制度的良性互动，达到促进创新发展的结果。
　　 本文在理论认识的框架基础上对后发国家新兴产业发展展开分析，发现后发国家往往由于认知的滞后（技术和产品认知、市场认知、制度认知）不得不采取跟随或追赶的发展路径，而这样的路径将会遭遇两个难以冲破的瓶颈:产业的技术封锁（技术和专利依赖）和市场的控制（品牌和渠道），导致自主创新的发展中途道阻，这其中最为关键的原因是不能建立起在产品开发平台上的主导产品设计。因此，对后发国家而言，自主创新的发展战略不能完全依赖引进、学习、追赶的发展路径，建立自主创新的发展首先需要改善认知的滞后（或先行建立战略认知），这就表现为政策的先行干预或主动干预，即后发国家需要建立领先战略，从产业初期就开始强化认知，并贯穿于产业生命周期的全过程。这样的政策作用表现为:1）通过建立“保护性的市场空间”为企业的技术创新提供实践机会，在引入阶段主动构建本土市场的需求认知；2）在起步阶段为产品开发平台建立有形的、无形的和外部的支持系统，引导和鼓励技术认知的发展，并强化需求认知的发展；3）发展阶段实行双轨制，一方面主动构建促进本土产品市场规范和技术规范的制度体系，推进企业参与和建立全球市场规则和制度规则，引导相关主体对本土产品的技术认知、市场认知和制度认知的重构与发展，突破跨国公司的认知封锁；另一方面在国际分工体系中持续获得资本积累，为构建本土产品的技术认知、市场认知和制度认知奠定经济基础；4）在成熟阶段，争夺全球定价权，在世界范围内巩固本土技术轨道的技术认知、市场认知和制度认知。这其中尤为关键的是政府有意识的对产品开发平台建立的引导和支持。
　　 我国风电产业的案例表明:1）80年代-2003年离网风电技术的发展，市场沦陷的主要原因在于政府没有在起步阶段引导本土市场的需求认知；2）2003年至今并网风电技术的发展，由于起步阶段通过引导本土市场需求认知，为本土产品开发平台的建立奠定了基础，为自主创新的发展打开了瓶颈。但由于发展阶段在技术、市场和制度等认知方面存在的政策缺失，没有有效打破跨国公司并网技术轨道下的认知封锁，导致未能形成自主的主导设计产品，自主创新仍遭遇阻碍。
　　 本研究揭示，后发国家促进战略性新兴产业的发展，首先需要建立领先战略，改变认知滞后。战略的重点（政策）应放置在:1）引导本土市场需求、建立互补性基础设施以促进本土产品开发平台的建立，跨越主导产品和技术设计的瓶颈；2）推动和建立基于本土产品的市场认知、技术认知和制度认知，打破跨国公司的市场、技术、制度规则的封锁，实现对全球化市场的引领和控制。

目录

声明

摘要

第1章 绪论

1．1 研究背景

1．2 研究目标与研究意义

1．3 研究路线与方法

1．4 关键概念解释

1．4．1 新兴产业

1．4．2 认知

1．5 研究内容与框架

1．6 论文的创新之处

第2章 国内外研究现状与评述

2．1 创新系统理论

2．1．1 理论的内涵

2．1．2 分类及应用

2．2 范式变迁理论

2．2．1 技术范式理论：范式变迁诱因

2．2．2 技术经济范式：范式变迁诱因

2．2．3 多层视角模型理论：范式变迁诱因

2．3 产业生命周期和产业政策理论

2．4 技术学习与认知理论

第3章 新兴产业创新发展的演进机理

3．1 新兴产业创新发展的一般过程

3．2 技术、市场与制度的协同演进模型

3．2．1 认知的形成及其对产业发展的影响

3．2．2 认知变化视角下新兴产业的演化过程

3．3 后发国家的新兴产业发展路径

3．3．1 两重瓶颈的机理分析

3．3．2 打破瓶颈的政策着力点

第4章 新兴产业创新发展的政策驱动机制

4．1 政策对新兴产业发展的重要性

4．2 新兴产业发展的政策驱动模型

4．2．1 政策的作用机制

4．2．2 领先战略下的政策驱动模型

4．3 政策培育技术创新

4．4 政策激励市场需求

4．5 政策促进制度发展

第5章 我国风电产业的创新发展与协同演进

5．1 我国风电产业创新发展历程

5．2 我国风电产业的协同演进

5．2．1 技术、市场和制度的协同演进

5．2．2 我国风电产业的两次转型

5．3 我国风电产业发展路径

5．3．1 瓶颈Ⅰ：技术控制下的市场沦陷

5．3．2 瓶颈Ⅱ：市场拉动下的技术消化与改进

5．4 现有问题与未来展望

第6章 政策对我国风电产业发展的推动和影响

6．1 我国风电产业政策的阶段性特征

6．2 我国现行风电产业政策的框架体系

6．2．1 政策促进技术创新

6．2．2 政策促进市场需求

6．2．3 政策促进制度发展

6．3 打破瓶颈锁定的政策评析

6．3．1 离网技术轨道下的政策缺陷与缺失

6．3．2 并网技术轨道下的政策缺陷与缺失

6．3．3 政策建议

第7章 总结与展望

7．1 主要研究结论

7．2 进一步研究的展望

参考文献

附录 访谈提纲

在读期间发表的学术论文与取得的其他研究成果

致谢