中国科技创新效率测度与影响因素——基于OECD国家数据的比较分析

摘要

经济新常态背景下，中国经济要摆脱粗放型增长方式，实施创新驱动发展战略，依靠创新打造发展新引擎，培育新的经济增长点，提升经济发展的质量和效益，已成为我国经济转型的重要突破口和着力点。改革开放以来，尽管中国国家创新系统的建设和发展取得了巨大成就，国家科技创新投入规模居于世界前列，然而并不能由此认为中国已经成为创新型国家。与美、英、日、德、法等先进创新型国家相比，中国国家科技创新能力仍然存在较大的差距，在科技创新投入强度、原始创新能力、基础研究水平和科技创新产出效率等方面仍然比较落后。　　本文立足于国家创新系统框架，将国家创新系统各创新主体的科技创新活动作为研究对象，首先运用超效率DEA模型对我国的科技创新效率进行测度，并与其他主要国家的科技创新效率值进行比较。其次，利用测度的国家科技创新效率值作为因变量，使用受限因变量Tobit模型对科技创新效率的影响因素进行分析，步骤是先界定各创新主体在科技创新活动中的地位和作用，同时通过验证宏观税收对国家科技创新效率的影响，分析政府在提升国家科技创新效率中的作用，得出国家科技创新效率不仅受到各创新主体科技创新活动的影响，还与一国的税收政策相关，结论分析还表明，一国的基础设施建设和创新环境也是制约国家科技创新效率提升的重要因素。另外，为更加全面、深入的研究国家科技创新效率，运用Malmquist指数分解方法对国家科技创新的全要素生产率进行分析，从技术效率变化和技术进步变化描述得出我国在资源配置效率和使用效率的提升方面还有很大的空间。最后，利用研究所得出的结论，针对中国科技创新活动面临的问题，给出相应的对策建议，以期为提高国家科技创新效率和提升国家科技创新能力提供参考依据。　　论文主要围绕下列几方面内容展开:第一，对科技创新效率相关概念和理论进行概括和梳理，介绍现有文献研究对科技创新效率的测度与影响因素的研究情况，指出科技创新效率研究不足和有待改进的地方;第二，对中国国家科技创新的投入和产出现状进行分析，通过中国与其他主要创新型国家进行横向与纵向比较，找出中国国家科技创新目前存在的问题和不足;第三，利用中国及OECD等30个国家2000-2013年的样本数据，运用超效率DEA模型对国家科技创新效率进行测度和比较，再利用测得的国家科技创新效率值作为因变量，从科技创新资源投入和使用两个角度，运用受限因变量Tobit模型对国家科技创新效率的影响因素进行分析。第四，进一步对国家科技创新的全要素生产率进行Malmquist指数分解，从技术效率变化和技术进步变化两方面动态分析国家科技创新效率不高的可能原因。

目录

声明

摘要

1 绪论

1．1 研究背景及意义

1．2 研究内容和方法

1．3 研究创新点

2 相关研究综述与借鉴

2．1 创新与科技创新的内涵

2．2 科技创新效率

2．3 国家创新系统

2．4 启发与借鉴

3 中国科技创新现状分析

3．1 中国科技创新投入

3．2 中国科技创新产出

3．3 中国科技创新所面临的问题

3．4 本章小结

4 国家科技创新效率的测度与影响因素分析

4．1 研究模型的选择

4．2 国家科技创新效率的测度

4．3 国家科技创新效率的影响因素分析

4．4 国家科技创新全要素生产率的Malmquist指数分解

5 研究结论与对策建议

5．1 主要结论

5．2 对策建议

5．3 研究不足与展望

参考文献

致谢