国际反恐预防性自卫研究

摘要

国际恐怖主义已成为当今世界和平与安全的最大威胁之一，给人类带来无尽的痛苦和恐惧。在全球反恐浪潮之下，国际恐怖主义势力并未得到全面遏制。面对国际恐怖分子的猖獗肆虐，如何有效防范和惩治国际恐怖主义行为，切实保障国家和民众的安全成为各国现实而紧迫的任务。“9·11”事件发生后，美国、俄罗斯等国家采取单边武力行动打击国际恐怖主义，预防性自卫理论和实践逐渐进入国际反恐领域。人们对预防性自卫的评价褒贬不一，一方面因能够及时制止即将发生的恐怖袭击而获得人们的赞许，另一方面又因存在较大的滥用风险而被广泛诟病，国际反恐预防性自卫的运用成为最受争议的国际法问题之一。　　国际恐怖主义既是对国际和平与安全的严峻挑战，也是对人类基本权利和自由的肆意践踏。面对凶暴残忍的国际恐怖分子，国际社会的应对措施显得捉襟见肘，单纯的事后惩治模式不足以有效保障国家和民众的安全。有鉴于此，国际反恐预防性自卫的正当性与合法性需要被重新审视和甄别。国际反恐预防性自卫是针对国际恐怖分子紧迫的武力攻击威胁而率先使用武力的行为。在当前国际反恐大背景之下，国际反恐预防性自卫有着明显的必要性，恐怖袭击的瞬时性与毁灭性使它成为国际反恐的现实需要，它既可以弥补法律事后惩治的不足，又可以弥补国际反恐合作的局限，还可以弥补国家自卫和安理会授权使用武力的局限，是一种有效的事前防御措施。国家恐怖主义行为和国际恐怖组织的恐怖主义犯罪是它的实施对象。　　就法律正当性而言，国际反恐预防性自卫既具有法理上的正当性，也具备法律经济学上的正当性。从法理视角来看，国际反恐预防性自卫通过及时制止迫在眉睫的恐怖袭击可以最大限度地保障国家和民众的安全，可以有效阻止国际恐怖分子对个人人权和集体人权的肆意践踏，还可以有效遏制国际恐怖分子对社会秩序的蓄意破坏，因而符合法的安全价值、人权价值和秩序价值。与此同时，国际反恐预防性自卫也符合法的正义价值：一方面，在安全价值与平等价值相冲突时，国际反恐预防性自卫为保障多数人的安全而降低平等的重要性符合国家的理性选择，因为在安全与平等不可兼顾的极端情形下，先天的心理特性或占支配地位的文化氛围会使人们在两者之间更倾向于安全；另一方面，国际反恐预防性自卫所保护的公共利益大于其所损害的个人利益，符合利益衡量中的比例原则，是国家权衡公共利益与个人利益之后的合理选择。从法律经济学角度来看，国际反恐预防性自卫的预期法律收益大于预期法律成本，即其所带来的利益大于其所造成的损害，因而既具有经济合理性，又符合法的效率价值。　　就合法性来讲，国际习惯法为国际反恐预防性自卫提供了合法性依据。首先，有关预防性自卫的国家实践可以证明预防性自卫在现代国际法中的合法性。1837 年的“卡罗林号”事件、2001年的阿富汗战争以及2015年法国对叙利亚境内“伊斯兰国”的轰炸等，均是有关预防性自卫的国家实践，且均获得国际社会的广泛支持和认可。其次，有关预防性自卫的国际组织决议可以证实预防性自卫的合法性。从安理会对1967年以色列武力进攻埃及等阿拉伯国家、1981年以色列偷袭伊拉克核反应堆以及1986 年美国空袭利比亚所作决议来看，预防性自卫被当时的国际社会所普遍认可，有关行动也仅因不符合预防性自卫权的行使条件而遭到拒绝。再次，有关预防性自卫的司法判例可以佐证预防性自卫的合法存在。1946 年东京军事法庭明确认可荷兰对日宣战是在行使预防性自卫权；1946 年纽伦堡军事法庭以德国军事行动不符合预防性自卫权的行使条件为由否认德国对挪威的军事进攻构成合法的预防性自卫，并重申预防性自卫权的行使要件。最后，有关预防性自卫的公法学家之学说也证明了国际社会对预防性自卫的认可。著名法学家西塞罗、格老秀斯、瓦特尔等均认为预防性自卫是合法的，联合国改革问题高级别名人小组、奥本海、麦克杜格尔，以及我国部分国际法学家也认为国家在面临紧迫的武力攻击威胁时有权采取预防性自卫行动。尽管由于各种原因，国际社会尚未形成有关预防性自卫的普遍实践，然而根据速成国际习惯法理论，只要国际社会就预防性自卫形成了比较明确和一致的共同法律观念，预防性自卫就可以构成国际习惯法。然而，考虑到国际法限制国家单边使用武力的总体发展方向，必须对预防性自卫的适用范围进行严格限制，笔者认为应在一般性禁止预防性自卫的前提下，准许国际反恐预防性自卫作为一种例外情况合法存在。　　为防止国际反恐预防性自卫被滥用，须对其课以严格的限制条件，将其实施范围控制在必要的最小限度之内。国际恐怖袭击威胁构成“武力攻击”威胁、恐怖袭击威胁真实存在、恐怖袭击威胁具有紧迫性、符合相称性标准是国际反恐预防性自卫实施的实质要件；及时向安理会报告则是国际反恐预防性自卫实施的程序要件。另外，针对国际恐怖组织的恐怖主义犯罪而实施的预防性自卫还必须征得所在国的同意。一般而言，国际反恐预防性自卫的合法实施必须同时满足上述实质要件和程序要件，虽然自卫国违反程序要件并不必然导致自卫行动不合法，但自卫行动的合法性将受到国际社会的质疑，甚至有可能成为自卫行为违反国际法的初步证据。　　现实中，国家滥施预防性自卫的案例客观存在。然而，由于预防性自卫缺乏完备的法律责任制度，受害国难以追究滥施预防性自卫的国家和个人的法律责任，滥施预防性自卫的行为也难以得到有效的遏制。构建预防性自卫滥用的责任追究制度，可以以“必要性”和“相称性”为判定标准，由安理会作为判定机构来判断国家武力反恐行为是否构成预防性自卫的滥用，并追究滥用国及其相关责任人的国际法律责任。滥用国承担国家责任的主要形式是停止不法行为和赔偿损失，滥用国拒不承担责任的，将面临安理会的经济、政治或军事制裁。代表国家的个人滥用预防性自卫构成国际犯罪的，可以通过国际刑事法院追究个人的国际刑事责任。此外，为防止安理会常任理事国使用否决权逃避法律责任，国际社会可以通过联合国改革，如采用“被动弃权”方式排除当事国的否决权，从而使所有国家和个人滥用预防性自卫的行为均受到应有的惩罚。

目录

声明

导论

一、选题意义

二、研究现状

三、论文基本思路、主要创新与研究方法

第一章 国际反恐预防性自卫概述

第一节 国际恐怖主义概述

第二节 预防性自卫的概念及其辨析

第三节 预防性自卫的发展历程

第四节 国际反恐预防性自卫的必要性

第五节 国际反恐预防性自卫的实施对象

本章小结

第二章 国际反恐预防性自卫的正当性

第一节 法律正当性概述

第二节 国际反恐预防性自卫的正当性争论

第三节 国际反恐预防性自卫的法理分析

第四节 国际反恐预防性自卫的法律经济学分析

本章小结

第三章 国际反恐预防性自卫的合法性

第一节 国际法权利合法性的主要来源

第二节 国际反恐预防性自卫的合法性争论

第三节 国际反恐预防性自卫的条约法依据

第四节 国际反恐预防性自卫的国际习惯法依据

本章小结

第四章 国际反恐预防性自卫的实施要件

第一节 国际反恐预防性自卫实施的实质要件

第二节 国际反恐预防性自卫实施的程序要件

本章小结

第五章 国家滥施预防性自卫的法律责任问题

第一节 国家滥施预防性自卫的案例

第二节 滥施国际反恐预防性自卫的判定

第三节 滥用国和个人的国际法律责任

本章小结

结语：国际反恐预防性自卫研究对中国的启示

一、中国可按国际法要求进行国际反恐预防性自卫

二、中国在预防性自卫制度构建中可作建设性贡献

参考文献

在读期间科研成果

致谢