民营企业参与基础设施PPP项目运营管理决策优化研究

摘要

基础设施建设是一国发展经济和提高民生的重要内容，提高人均公共基础实施拥有量是一国富强的重要标志之一。由于公共基础设施建设具有建设周期长、投入经费庞大和投资回报周期较长等特点，所以世界上主要国家大都是由政府主导来投资建设并运营管理，这样模式下最大问题就在于地方政府实施基建投资往往通过发行债券或财政赤字来筹集资金，既造成政府负债率高，因政府投资往往不会过于重视经济效益等问题，资金使用效率或效益也较低，而在市场经济中最活跃、数量最庞大、企业经营最有效率的民营经济如果能够获得进入该市场的机会，将会实现优势互补，并能够为民企获得长期收益提供可能性。公私合作制即 PPP（Public-Private-Partnership）模式，作为一种创新型融资方式，能够减轻政府对基建的财政负担，也为民营企业提供了一种投资和运营管理公共基础设施的机会，实现资本投资的长期收益。我国从2013年开始实施普及PPP项目，鼓励民营企业积极参与基础设施建设，经过五年的发展，截至2018年年底，公共基础设施建设的PPP项目达到268个，项目投资额达到2596.06亿元。2018 年部分知名民营企业通过 PPP 方式参与地方政府基础设施而陷入股权质押的漩涡中，东方园林、铁汉生态、万邦达、三维丝等上市公司业绩大幅下滑，股权质押接近爆仓，由此引起政府对民营企业参与PPP基础设施项目建设的高度关注。造成这个困局的原因既要近几年我国去杠杆、防风险的大环境，更与民营企业通过PPP模式参与基础设施建设时对这种模式的风险认识不全面、不深入有关，对PPP模式运营管理的风险管控不科学有着直接的关系。本文将重点就民营企业通过PPP模式参与基础设施建设的运营管理决策问题开展研究，力争通过民营企业对基础设施PPP项目进行全面的风险识别、构建一个科学有效的运营管理决策优化机制，促进民营企业理性、科学、有效地参与PPP项目。文中重点提出把动态交互式群体决策运用到民营企业PPP项目中运营管理阶段的设想，并展开了研究。　　本文首先分析了我国民营企业通过PPP模式参与基础设施建设的现状，总结出民营企业通过PPP模式参与基建项目开发与运用管理极为保守的的原因，提出民营企业对PPP项目进行有效的风险识别、对运营管理决策机制改进优化是促进民营企业参与PPP项目的重要内容。其次，从国内外PPP项目典型案例中分析出风险来源与特征，并基于Bing L.的分类法，结合PPP基础设施项目的全生命周期阶段情况，从PPP项目的选择、融资、建设施工、运营管理等阶段等，把风险分解更加细化的二级指标，构建了符合我国国情及当前城镇化水平、环保政策等需求的风险因素指标体系。第三，以决策科学理论和群体决策理论为基础，结合民营企业参与基础设施PPP项目的安全稳定、高效高质量及公平公正的运营原则，分析得出基础设施PPP项目的运营管理决策类别主要分为市场竞争决策、发展决策、经营机制决策及生产要素供应决策；通过分析民企在PPP运营管理决策存在的三大决策难点，以及民企自身在运营管理决策过程的不足之处，即决策变更缺乏专业化管理，未对决策进行客观分析、缺乏量化标准，决策机制缺乏追踪优化措施、决策随意性较大，提出了相应的解决对策。针对民营企业在PPP项目的经营机制决策及生产要素供应决策，提出可采用优化改进的动态群体决策机制。在决策的缺陷阶段引入满意度指标，对偏好进行量化，并试给出一种新的优化模型进以满足偏好调整的规范性。最后，通过对鹿寨县农村环境整治PPP项目的深度访问、具体实例的计算、定理的公式推导和模型有效性检验，确定了民企在参与基础设施PPP项目之后，运用动态群体决策模型对运营管理决策进行优化的可行性。

目录

声明

1 绪论

1.1 选题背景及研究意义

1.1.1 选题背景

1.1.2 研究意义

1.2 国内外文献综述

1.2.1 基础设施PPP模式的研究现状

1.2.2 运营管理决策优化研究现状

1.2.3 文献评述

1.3 研究思路和技术路线

（1）本文的研究思路和技术路线

（2）本文创新之处

1.4 研究内容和研究方法

1.4.1 研究内容

1.4.2 研究方法

2 相关概念与理论基础

2.1 相关概念

2.1.1 PPP模式概述

2.1.2 民营企业的界定

2.1.3基础设施概述

2.1.4 运营管理的概念

2.2 相关理论

2.2.1 决策科学理论

2.2.2 群体决策理论

2.3 本章小结

3 基础设施PPP项目的风险识别及运营管理

3.1 PPP项目的主要风险及其识别

3.2 基础设施PPP项目的运营管理

3.2.1 运营主体及基础原则

3.2.2 基础设施PPP项目的运营决策类别

3.3 本章小结

4 运用动态群体决策优化民企PPP项目运营管理决策

4.1 民企在运营管理阶段存在的决策困境

（1）民企在PPP 项目的决策管理

（2）参与PPP 项目的民企运营管理阶段的决策难点

4.2 民企在运营管理决策过程的缺陷

（2）民企在运营管理决策过程中的不足

4.3 PPP项目运营管理决策优化的模型设计

4.3.1 群体决策机制的改进

4.3.2 设计满意度指标

4.3.3 规范偏好调整

4.4 本章小结

5 在实际PPP项目运营管理中运用动态群体决策模型

5.1 项目概况

5.2 动态群体决策优化模型的应用

5.3 决策优化模型的有效性检验

5.4 本章小结

6 结论与展望

6.1 研究结论

6.2 不足与展望

（1）本文研究的不足之处

（2）进一步展望

致谢

参考文献

攻读学位期间的研究成果