摘要
绪论
三、文献综述
第一章证券交易所监管上市公司概述
第一节证券交易所监管上市公司的概念
第二节证券交易所的法律性质
一、交易所法律性质的传统划分
二、我国证券交易所呈现特殊性质
第三节证券交易所对上市公司监管权的来源
一、监管权来源之一：上市协议
二、监管权来源之二：立法授权
三、监管权来源之三：行政授权或行攻委托
第四节证券交易所监管上市公司的意义
本章小结
第二章注册制下交易所对科创板上市公司的监管制度
第一节股票发行注册制的含义及特征
一、发行上市实行实质审查
二、强调事前监管与事后监管并举
三、退市监管规则简陋
第三节科创板注册制下的上市公司监管制度
一、发行审核不再要求上市公司的盈利性
二、信息披露要求更高
三、退市制度安排更合理
本章小结
第三章注册制下交易所监管科创板上市公司的困境
第一节注册制下交易所一线监管的困境
二、交易所一线监管缺乏独立性
三、交易所一线监管权限不足
第二节注册制下交易所信息披露监：管的困境
二、监管理念有待转变
三、信息披露法律规制不力
四、监管层级实质单一
第三节注册制下交易所监管措施和纪律处分的困境
一、交易所监管措施和纪律处分类型
二、监管措施和纪律处分的威慑力较弱
三、监管措施和纪律处分类型较为单薄
第四节注册制下交易所监管行为司法介入机制的困境
一、交易所监管行为具有可诉性的理论基础
二、监管行为与非监管行为难以明确界分
三、民事豁免制度尚未建立
本章小结
第四章注册制下交易所监管科创板上市公司的制度完善
第一节强化交易所一线监管的路径选择
一、理清一线监管与行礅：监管关系
二、一线监管与行政监管有机融合
三、一线监管独立性提高
四、一线监管与行政监管的权限再配置
第二节完善交易所信息披露监管制度的路径选择
一、转变信息披露监管理念
二、完善信息披露法律体系
三、构建多层次的信息披露监管体系
第三节丰富交易所监管措施和纪律处分的路径选择
一、适当增加监管措施和纪律处分种类
二、加强声誉罚的威慑力
第四节完善交易所监管司法介入机制的路径选择
一、以裁判性行为标准配套民事豁免制度
二、建立阻隔机制
本章小结
结论
参考文献
致谢
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