基于不同数据基准的国家间专利比较研究——以电动汽车锂离子电池技术为例

摘要

在对于科技创新性的研究中，专利作为一种研发主要成果形式，不仅仅是技术发展现状的很好体现，还可以预测一定时期内技术发展的走向，是评价国家创新体系技术竞争实力的重要指标，因此基于专利数据的国家比较研究也逐渐增多。在以专利数据为基础的国家间比较研究中，数据基准的选择与最终的比较结果和分析结论有着直接而紧密的关系，同一项研究在不同的数据基准下得出的比较结果可能会有很大的差别。鉴于此，本文尝试性展开国家间专利比较中三种数据基准的横向比较研究，并以锂离子电池技术为例进行实证研究，对三种数据基准的优劣、普适性及其对现有专利评价指标体系的影响进行深入分析。
　　 本文首先对国家间专利比较的三种数据基准的国内外研究现状进行分析，将跨国专利这一概念引入国内，构建了不同数据基准下国家间专利比较分析框架。在此基础上以锂离子电池技术为例，分别在三种数据基准下从专利数量和专利质量两个方面对比日、美、德、中四国技术实力。三种数据基准下得出比较结果在总体上显示出一定的统一性，在专利数量和专利质量的某些方面显示出一定的差异性。通过分析比较结果的异同，清晰地反映出不同数据基准选择对国家间专利比较的重要性及其影响，也验证了在国家间专利比较中三种数据基准的可用性与适用性。
　　 在理论探讨和实证研究的基础上，本文总结了国家间专利比较中三种数据基准各自的优势劣势，并指出研究所选技术所处的发展阶段以及国家对象的选择对于数据基准的选择均有一定影响。不同数据基准对于不同技术发展阶段以及不同研究国家对象的适用性有所不同。在不同数据基准下的专利评价指标适用程度也存在一定差别。因此在国家间专利比较研究中，研究人员需根据其研究目的，在综合考虑数据属性、技术领域特点及研究国家特点等问题的基础上，合理选择数据基准，从而更好地发挥不同数据基准在国家间专利比较中的作用。

目录

声明

致谢

摘要

1 导论

1．1 研究背景及意义

1．1．1 研究背景

1．1．2 研究意义

1．2 研究思路与内容安排

1．2．1 研究思路与基本框架

1．2．2 主要研究方法

1．2．3 内容安排

1．3 创新点

2 国家间专利比较研究现状

2．1 国家间专利比较的一般性方法

2．1．1 国家间专利比较一般性数据基准的定义

2．1．2 基于一般性数据基准的国家间专利比较研究现状

2．2 基于三边专利的国家间比较

2．2．1 三边专利的概念及发展

2．2．2 基于三边专利基准的国家间专利比较研究现状

2．3 基于跨国专利的国家间比较

2．3．1 跨国专利的概念

2．3．2 基于跨国专利基准的国家间专利比较研究现状

3 基于不同数据基准的国家间专利比较研究框架

3．1 研究领域选择

3．1．1 电动汽车锂离子电池基本概念

3．1．2 电动汽车锂离子电池发展现状

3．2 数据来源和数据库的选择

3．3 专利检索

3．4 数据处理

3．4．1 数据处理软件

3．4．2 数据获取及处理

3．5 专利评价指标选取

3．5．1 专利评价指标选取原则

3．5．2 一般性数据基准下专利指标

3．5．3 三边专利数据基准下专利指标

3．5．4 跨国专利数据基准下专利指标

4 基于不同数据基准的日、美、德、中四国电动汽车锂离子电池技术比较

4．1 世界锂离子电池技术专利申请情况

4．1．1 世界电动汽车锂离子电池技术专利逐年申请情况

4．1．2 锂离子电池技术专利国家／地区分布情况

4．2 基于一般性数据基准的日、美、德、中四国比较

4．2．1 数量方面

4．2．2 质量方面

4．2．3 综合评价

4．3 基于三边专利的日、美、德、中四国比较

4．3．1 数量方面

4．3．2 质量方面

4．3．3 综合评价

4．4 基于跨国专利的日、美、德、中四国比较

4．4．1 数量方面

4．4．2 质量方面

4．4．3 综合评价

4．5 三种数据基准在电动汽车锂离子电池技术领域应用的探讨

4．5．1 不同数据基准下比较结果的异同分析

4．5．2 三种数据基准在电动汽车锂离子电池领域适用性讨论

5 国家间专利比较所采用的不同数据基准比较分析

5．1 三种数据基准在国家间专利比较的普适性分析

5．1．1 三种数据基准各自的优势劣势

5．1．2 技术发展阶段对于数据基准选择的影响

5．1．3 研究选取的国家对象对数据基准选择的影响

5．2 三种数据基准下现有专利评价指标的适用性分析

5．2．1 数量指标

5．2．2 质量指标

结论与展望

参考文献

附录 电动汽车锂离子电池技术专利检索式

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