基于专利的创新网络结构对创新绩效的影响研究——以中国碳纳米管领域为例

摘要

在传统经济向创新型经济转型的历史进程中，创新资源的稀缺性、地域分布广泛性以及创新主体自身能力的局限性，促使创新主体越来越积极地以各类正式或非正式的合作关系构建创新网络，以期提升创新绩效。基于专利的合作关系构建的网络是创新网络的重要表现形式，尤其是基于专利的联合申请以及专利权转移等合作关系在技术密集型企业及高校院所等创新主体间广泛存在。因此，研究创新网络结构如何对创新绩效产生影响以及影响效果如何，便具有重要的学术研究意义。然而，基于专利联合申请以及专利权转移两类数据，研究创新主体的网络结构对创新绩效的影响目前较为少见。基于此，论文主要研究在动态演化过程中的创新主体结构是如何影响创新绩效及其影响效果如何。基于发明专利是创新绩效的重要指标，论文选用1996-2015年间碳纳米管领域中国专利申请人在中国申请的7633件发明专利作为主要研究数据，综合运用文献计量法、专利分析法、社会网络分析法、负二项回归分析法对碳纳米管领域创新网络进行分析。研究通过以下三个步骤展开:
　　首先，沿着网络结构影响知识获取以及知识吸收转化效率，进而对创新绩效产生影响这一路线，深入探讨网络结构对创新主体创新绩效的作用机理。
　　其次，对碳纳米管领域中国专利申请人在中国申请的发明专利进行分析，并据此划分后文研究的三个阶段。进一步基于联合申请和专利权转移关系构建合作创新网络，分析网络的演化情况并初步探索网络结构对创新绩效的影响。
　　最后，选用结构洞、中心度、地理临近性代表个体结构特征，以结构洞和中心度作为自变量，地理临近性作为调节变量;以参与合作的创新主体申请的所有发明专利申请量代表创新绩效并作为因变量，采用负二项回归模型分阶段进行回归分析。
　　研究发现，我国碳纳米管领域相关技术处于快速成长期，高校是我国碳纳米管领域发明专利申请的主要阵地，同时发现有中介机构参与到专利合作创新网络中。通过网络结构与创新绩效回归分析结果发现，结构洞正向促进创新绩效提高，创新主体占据的结构洞越多，越有利于创新绩效提高;中心度对创新绩效的影响呈现倒U型关系，创新主体中心度较小时，中心度的增大有利于创新绩效提高，中心度特别大时，中心度的增大阻碍创新绩效的提高;地理临近性在中心度对创新绩效的影响中起到正向促进作用。
　　最后，基于研究发现，本文对创新主体提出三点建议:其一，创新主体自身要实时优化创新合作网络结构，促进创新绩效提高;其二，政府要为产学研合作提供良好环境，大力发展新型研发机构，其三，政府要规范中介机构服务，搭建成果转化综合服务平台。以期为创新网络建设以及创新绩效提升提供有益借鉴。

目录

声明

致谢

摘要

1 绪论

1．1 研究背景与意义

1．1．1 研究背景

1．1．2 研究意义

1．2 研究范围的界定

1．2．1 研究内容

1．2．2 研究对象的界定与选择

1．3 研究思路与方法

1．3．1 研究思路与技术路线

1．3．2 研究方法

1．4 论文结构安排

1．5 主要创新点

2 相关理论与文献综述

2．1 专利在创新绩效研究中的应用

2．2 创新网络结构与创新绩效关系研究

2．2．1 网络联接关系对创新绩效的影响

2．2．2 小世界网络对创新绩效的影响

2．2．3 网络位置对创新绩效的影响

2．2．4 地理临近性对创新绩效的影响

2．3 综合述评

3 创新网络结构影响创新绩效的机理分析

3．1 影响创新绩效的要素分析

3．2 网络空间结构影响创新绩效的机理

3．2．1 网络空间结构指标选择

3．2．2 结构洞对创新绩效的影响机理

3．2．3 中心度对创新绩效的影响机理

3．3 地理空间结构对创新绩效的调节作用

3．3．1 地理空间指标选择

3．3．2 地理临近性的调节作用

3．4 本章小结

4 碳纳米管领域专利分析

4．1 专利分析基本思路

4．2 专利数据采集与清洗

4．2．1 专利数据采集

4．2．2 数据清洗

4．3 历年专利总体分析

4．3．1 历年专利分布

4．3．2 专利申请人分析

4．4 网络空间演化分析

4．4．1 合作关系矩阵

4．4．2 网络结构演化

4．5 地理空间演化分析

4．6 本章小结

5 网络结构对创新绩效影响实证研究

5．1 相关假设与研究模型

5．1．1 网络结构对创新绩效的影响

5．1．2 地理临近性对创新绩效的调节作用

5．1．3 研究模型

5．2 研究设计与研究方法

5．2．1 样本描述

5．2．2 变量测度

5．2．3 过程设计

5．3 实证分析过程

5．3．1 整体阶段回归分析

5．3．2 动态阶段回归分析

5．4 结果探讨

5．4．1 结构洞对创新绩效的影响

5．4．2 中心度对创新绩效的影响

5．4．3 地理临近性对创新绩效的调节

5．5 本章小结

6 结论与展望

6．1 研究结论

6．2 政策建议

6．3 研究展望

参考文献

作者简介

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