“混改”国企职业经理人生成机制研究

摘要

国有企业改革一直是理论界和实践界讨论和研究的重点领域，如今国有企业改革已经迈入一个新的阶段，特别在中国共产党十八届三中全会中提出推进国有企业混合所有制改革后，中共中央、国务院出台了《关于深化国有企业改革的指导意见》，发展改革委与国务院国资委也制定了《关于国有企业发展混合所有制经济的意见》，这些文件都明确国有企业在下一阶段的改革方向和目标。国有企业混合所有制改革逐渐成为国企改革新的趋势，截止2018年国资委已经发布三批“混改”名单，混合所有制改革已经成为国有企业改革的方向和重点，但也是摸着石头过河，国有企业如何推进混合所有制改革仍值得深入研究。目前国有企业混合所有制改革主要集中在产权结构改革，对于职业经理人如何在“混改”国企中形成并没有具体的实施机制和路径，这也将是理论和实践界不断探索的领域。 国有企业改革作为中国经济体制由计划经济转向市场经济过渡过程中的重要领域，研究国有企业在混合所有制改革过程中职业经理人内在生成机制问题对于进一步深化改革以及国家高端人才培养具有重要的意义。本文尝试将职业经理人内在生成机制按照体制要素和制度要素分为产权结构（环境要素）、治理机制（促进要素）以及配套制度（制度要素）三个方面，在相关理论和实践的基础上，系统探索这三大要素对国有企业的影响。本文主要分七个章节来研究职业经理人内在生成机制的形成，具体来说，第一章:绪论。本章从混合所有制改革的背景出发，介绍了本研究的研究意义、研究思路、研究内容和研究方法，并对研究的创新之处进行了总结。第二章:理论基础和研究综述。主要从产权理论、公司治理理论以及职业经理人理论回顾，同时对现在的研究现状进行综述。第三章:国有企业改革与职业经理人制度的实施现状。首先是对国有企业改革的历程和国有职业经理人发展过程进行了回顾，其次是对北京市和浙江省在国有企业混合所有制改革过程中关于职业经理人生成实践过程的梳理，通过历史与现实的动态演变过程研究职业经理人生成机制中制度要素与体制要素间的关系，同时对地方省市在“混改”中关于职业经理人生成的政策和实践过程进行梳理和总结，发现职业经理人的生成需要体制要素和制度要素的同步推进。第四章:“混改”国企职业经理人生成机制中的要素研究。依托利益相关者理论，以理论模型推导了在职业经理人生成过程中产权结构、治理结构以及职业经理人制度在其中的作用，并深入探讨职业经理人生成机制中三大要素的逻辑关系。第五章:职业经理人生成机制的效果研究。分别分析反映职业经理人生成机制的生成环境、促进机制以及职业经理人制度对国有企业上市公司经营绩效产生影响的实现路径、作用机理或影响效应，并根据此提出假设，然后实证研究三大因素对于企业绩效的影响以及要素之间的交互效应。第六章:案例研究。本章以国资委发布的第一批混改名单中的中国联通作为案例，分析了中国联通如何通过三大方面构建现代化的职业经理人生成机制。第七章:结论与建议。首先根据理论、实证以及案例分析，得出整个文章的结论，然后提出“混改”国企中职业经理人生成机制形成的对策建议。 通过理论研究、实证检验和案例分析发现，“混改”国企职业经理人的生成不仅仅需要配套制度的完善，同时也要求产权结构的合理化和治理机制的完善，这样才能形成市场经济条件下具有“四化”特质的职业经理人。研究同样表明分散化的产权结构、完善的治理机制和职业经理人制度引进都能提升企业绩效，这就表明企业权力结构、决策结构和执行结构的完善都能对企业的运行产生积极影响，但是只有三位一体才是保证职业经理人生成机制的关键。 本文的研究不仅在一定程度上扩展了国有企业职业经理人生成机制问题研究的视角和内容，也有利于在实践中进一步明确在“混改”国企中职业经理人生成机制构建的任务和目标，为当前和未来国有企业混合所有制改革提供理论和实践依据，以促进国有企业的持续、稳定发展。