铁路机务企业风险识别与评估研究

摘要

机务企业是铁路运输产业的微观经济形式，是推动中国铁路事业可持续发展的源动力。机务企业是最典型的风险企业，从技术改造到生产运用再到维护管理过程都充斥着诸多的的风险因素，铁路机务企业风险管理的必要性不言而喻。随着运用机车体量的日益扩大，列车速度的不断提高，更加繁重的运输任务和相对复杂的运行环境，迫使机务企业提升风险管理意识，构建科学的风险评价指标与评估模型，实行全面风险管理。
　　通过查阅大量文献并进行细致的归纳整理，本文对全面风险管理理论产生的背景和研究现状展开深入研究;针对机务企业风险管理，采纳了国外铁路风险管理先进理论和成功经验，结合国内机务企业的相关文献研究明确了机务企业全面风险管理内涵，拓展相关风险识别和评估技术。
　　本文采用访谈调研和问卷调查法，就铁路机务企业风险管理现状进行了调查，指出了机务企业风险管理存在的主要问题:风险管理理念陈旧，风险辨识不充分，风险评估技术水平低等。
　　针对机务企业风险，本文提出了风险识别和风险评估的优化方案。包括结合机务企业历史数据和作业流程分析，以调查问卷的方式确定机务企业风险分类;然后在指标构建原则的指引下，使用更为完善风险评估指标体系;借助模糊层次分析法数学模型进行机务企业风险评估;同时还对打分方法进行优化，减弱了评估专业局限性。最后，在评估结果的基础确定了机务企业风险分布和关键风险，并利用人—机—环—管分析方法探究关键风险的深层原因，针对具体原因提出管控措施。
　　文章结尾在总结结论的基础上提出了机务企业风险管理的一般启示，包括:改善机务企业内部环境，加强财务和人力资源管理;加强机务企业信息建设，建立“电子档案”与出勤指导系统;加强风险管控，依据风险偏好建立安全红黄线管理机制，结合实际不断的进行修订和完善。

目录

声明

摘要

1．1 研究背景与意义

1．2 研究内容与技术路线

1．2．1 研究内容

1．2．2 研究框架

1．3 研究方法

1．4 创新点

2．相关理论和文献综述

2．1 全面风险管理理论研究

2．1．1 全面风险管理理论产生的背景

2．1．2 全面风险管理的研究现状

2．1．3 全面风险管理COSO框架

2．2 铁路行业风险管理研究

2．2．1 国外铁路风险管理研究与发展

2．2．2 国内铁路风险管理研究现状

2．3 机务企业风险管理相关研究

3．1 机务企业概况

3．1．1 机务企业内涵

3．1．2 机务企业组织结构

3．1．3 机务企业人员结构

3．1．4 机务企业风险特征

3．2 机务企业风险管理现状

3．2．1 风险管理理念滞后

3．2．2 风险管理信息不完善

3．2．3 风险管理技术水平低

4．机务企业风险识别与指标体系构建

4．1 风险识别方法

4．2 机务企业风险类型

4．2．1 机务企业常见风险环节

4．2．1 机务企业风险调查结果

4．3 机务企业风险指标体系的构建

4．3．1 指标体系设计原则

4．3．2 风险评价指标体系构建

5．风险评估与关键风险原因

5．1 机务企业全面风险评估模型

5．1．1 梗猢层次分析方法(FAHP)

5．1．2 评价指标的初始风险值评定

5．1．3 风险评价指标的权重计算

5．2 风险评估结果分析

5．2．1 机务企业风险值评定

5．2．2 关键风险的确定

5．3 机务企业关键风险分析

5．3．1 人—机—环—管分析

5．3．2 关键风险原因分析

6．1 结论

6．2 管理启示

6．2．1 改善风险管理内部环境

6．2．2 完善风险信息系统建设

6．2．3 加强关键风险管控

6．3 研究展望

参考文献

附录

致谢