专利授权系统及其时滞问题研究

摘要

近年来，随着技术进步和专利竞赛的加剧，全球专利申请量普遍增长，包括我国专利授权系统在内的全球主要专利授权系统面临越来越严峻的专利授权审查积压。为了缓解积压现状、提高专利授权效率和授权质量，各国纷纷对其专利授权系统进行改革，我国也采取了一些相应的措施。与此相适应的，关于专利授权系统作用机理的理论研究越来越成为国外理论界研究的热点问题，而国内学者还未有针对我国实践的深入的实证研究。在这样的背景下，本文对国内外专利授权系统的运行现状，以及专利授权系统对专利倾向和技术创新的影响机理、作用关系进行了探讨，并通过实证研究深入分析了专利时滞的经济效应及我国发明专利授权时滞的影响因素。
　　本文首先从研究美国、日本和韩国专利授权系统的现状着手，发现各国呈现出既统一又各具特色的多样化改革趋势：前者如绿色技术快速审查制度，以及提高专利授权系统运行效率的外部合作模式，如专利审查高速公路（PPH）项目；后者则表现为各国结合本国国情对其专利授权系统进行的灵活改革，如韩国的多轨制，以及美国的专利认证系统等。本文通过研究专利授权系统对技术创新的影响机理，发现专利倾向、专利授权系统和技术创新之间存在相互影响的循环回路关系，尤其是专利申请费用的调节功能应该得到重视，因为较低的费用会刺激无价值的专利申请，而高价值创新成果的专利申请并不会因为费用调高而变化。本文还深入研究了影响专利授权时滞的宏微观因素，特别对微观因素进行了实证分析。通过选择2002年直至2016年近15年的专利数据并进行了人工处理，采用医学上使用的生存分析方法，发现IPC分类数、国别和权利要求数是保护因素，而专利引文数是风险因素，并据此给出了政策建议。
　　本文的创新点主要包括：（1）本文运用系统分析的方法，以包含专利授权系统的专利体系和技术创新体系为视角，从理论上揭示专利授权系统与专利倾向的相互作用关系，并在此基础上，进一步指出专利授权费用、质量和时滞促进或者阻碍技术创新的作用机理。（2）本文构建受专利授权行为影响专利申请成本模型，通过对模型性质进行理论分析，发现专利授权时滞延长对高价值创新成果拥有者使用专利制度的意愿产生抑制作用，揭示专利授权时滞延长会引起社会福利减损的效应。（3）本文采取生存分析手段深入地分析了国家发明专利授权方面的数据信息，指出我国对来源于本国和外国的发明专利申请实施了差异化的授权时滞政策，且IPC分类数、权利要求数的增多是导致授权时滞的延长，而专利引文数的增多则能促使授权时滞的缩短，从而揭示改进专利授权系统绩效可能的政策作用点。在此基础上，结合实践，本文提出可以通过实施产业差异化的授权系统审查资源配置方式、建立附加请求费的快速授权审查请求制度、完善专利授权程序、引导专利申请倾向、改进授权系统的政治倾向等措施提高我国专利授权系统的运行绩效。

目录

1 绪论

1.1 研究目的与意义

1.2 国内外研究现状

1.3 创新点

1.4 研究框架

2 专利授权系统的现状及其改革趋势

2.1 我国专利授权系统的运行现状

2.2 国外代表性国家专利授权系统及其改革趋势

2.3 本章小结

3 专利授权系统与专利倾向的关系

3.1 专利倾向的影响因素

3.2 专利倾向对专利授权系统的影响

3.3 专利授权系统对专利倾向的反作用

3.4 本章小结

4 专利授权系统对技术创新的影响机理

4.1 专利授权质量对技术创新的影响

4.2 专利授权时滞对技术创新的影响

4.3 专利授权费用对技术创新的影响

4.4 专利授权质量与时滞的平衡关系

4.5 本章小结

5 专利授权时滞的经济分析

5.1 专利授权时滞经济分析的背景

5.2 专利授权时滞的经济效应

5.3 本章小结

6 专利授权时滞宏观影响因素评价

6.1 影响专利授权时滞的宏观因素分析

6.2 影响专利授权时滞的宏观因素评价

6.3 研究结果与讨论

7 专利授权时滞微观影响因素的实证分析

7.1 理论背景

7.2 数据、变量及描述性统计

7.3 生存分析

7.4 本章小结

8 结论与展望

8.1 结论

8.2 展望

致谢

参考文献

附录1 攻读博士学位期间发表的学术论文

附录2 攻读博士学位期间参与的科研项目