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目录
第1章 绪 论
1.1 选题背景及研究意义
1.2 国内外相关理论研究综述
1.2.1 国外研究的理论成果
1.2.2 国内研究的理论成果
1.3 论文的主要研究内容和研究方法
1.3.1 本文的基本结构
1.3.2 本文的研究方法
第2章 龙江银行现行合规风险管理
2.1 合规风险管理相关概念
2.1.1 合规定义
2.1.2 合规风险定义
2.1.3 合规风险管理体系定义
2.2 龙江银行合规风险管理演变
2.2.1 重组前四行社合规风险管理
2.2.2 重组后龙江银行合规风险管理
2.3 龙江银行加强合规风险管理的必要性
2.3.1 国内外经济环境严峻
2.3.2 银行业竞争日趋激烈
2.3.3 外部监管要求严厉
2.4 龙江银行合规风险管理存在的问题
2.4.1 合规风险管理意识不高
2.4.2 合规资源配置较少
2.4.3 合规风险管理覆盖面窄
2.4.4 合规风险管理技术落后
2.5 本章小结
第3章 龙江银行合规风险管理体系构建分析
3.1 国外商业银行合规风险管理经验
3.1.1 美国商业银行合规风险管理实践
3.1.2 法国商业银行合规风险管理实践
3.1.3 德国商业银行合规风险管理实践
3.2 国内商业银行合规风险管理经验
3.2.1 中国建设银行合规风险管理实践
3.2.2 中国民生银行合规风险管理实践
3.3 龙江银行合规风险管理体系构建可行性分析
3.3.1 完善的龙江银行公司治理体系和组织架构
3.3.2 较为完备的内部规章制度体系
3.3.3 共同的期望和企业文化
3.4 龙江银行合规风险管理体系构建思路
3.4.1 龙江银行合规风险管理原则
3.4.2 龙江银行合规风险管理政策
3.4.3 龙江银行合规风险管理内容
3.5 龙江银行合规风险管理架构与职责
3.5.1 龙江银行合规风险管理架构
3.5.2 龙江银行合规风险管理职责分配
3.5.3 合规管理部门的独立性
3.5.4 合规管理部门与其他部门的关系
3.6 本章小结
第4章 龙江银行合规风险管理体系实施措施及预期效果
4.1 龙江银行合规风险管理体系实施措施
4.1.1 加强规章制度的合规管理
4.1.2 全面开展合规风险识别和评估工作
4.1.3 规范合规风险报告和报告路径
4.1.4 合规风险管理的资源
4.1.5 合规风险管理的监督
4.2 龙江银行合规风险管理体系构建的预期效果
4.2.1 龙江银行经营管理的一次重要变革
4.2.2 促进龙江银行稳健运营发展
4.2.3 体现龙江银行服务龙江的社会责任
4.3 本章小结
结论
参考文献
声明
后记
个人简历
哈尔滨工业大学;