标准联盟的运行机制及对自主标准创立的作用

摘要

近年来，技术标准与技术专利的相互作用日益显著，在技术专利的基础上创立技术标准，进而引导产业发展、谋求超额利润，成为发达国家和领先企业的竞争利器，这一变化正深刻改变着标准竞争的规则。尤其是当一项技术标准涉及多家企业的技术专利时，这些企业出于协调竞争和提高效率等因素的考虑，通过组建标准联盟共同创立技术标准，这已成为标准化领域的一个重要发展趋势。 本文以技术标准理论、专利池理论和标准联盟理论作为理论基础，采用多案例研究方法对标准联盟运行机制及其对自主标准创立的作用进行探索。首先，选取有代表性的标准联盟创立技术标准的案例进行分析，通过案例内分析和案例间的对比分析探寻标准联盟的运作过程。然后，选取中国企业采用标准联盟形式创立自主标准的案例进行研究，验证前面的运行机制，并提炼标准联盟对自主标准创立的作用机制。 为高效协调成员的利益分配，标准联盟普遍采用了专利池来管理其知识产权。专利池在标准联盟运行中扮演着重要角色，当创立技术标准的想法确定后，专利池的建设和技术标准的制定即被提上日程。一方面，成员向联盟的管理机构提交专利，经过必要的程序评估确认为必要专利后纳入专利池；另一方面，进行着技术标准的方案论证和文本起草，首先征集成员意见并对草案进行修订，随后向社会公示并征求意见。在标准推广的过程中，联盟外企业可以与专利池管理机构沟通谈判，缴纳费用并获得许可。 在技术标准大量引用技术专利的背景下，标准联盟将技术交易内部化，降低了交易费用，为相关专利的技术集成提供了有效途径；标准联盟以专利池运营成员的知识产权，这有助于合作创新的持续开展，进而推动技术标准的推广；标准联盟作为特定技术领域企业、大学以及研究机构的合作组织，为政府支持自主标准的创立提供了重要载体。在自主标准的创立过程中，围绕专利池组建标准联盟，将是中国企业有效集成国内外技术资源，加快技术追赶进程，创立自主标准的有效途径。

目录

文摘

英文文摘

声明

1绪论

1.1选题背景及意义

1.2相关概念界定

1.3研究方法与技术路线

1.4研究内容

2相关领域研究进展分析

2.1技术标准理论研究进展分析

2.2专利池理论研究进展分析

2.3标准联盟理论研究进展分析

2.4小结

3标准联盟的运行机制研究

3.1案例分析：GSM标准的创立

3.3标准联盟中专利池的运作

3.4基于专利池的标准联盟的运行机理

4标准联盟对自主标准创立的作用研究

4.1自主标准的发展态势

4.2案例分析：AVS标准的创立

4.3案例分析：TD-SCDMA标准的创立

4.4标准联盟减少交易费用推动技术集成的实现

4.5标准联盟整合产业链加速自主标准的产业化

结 论

参考文献

攻读硕士学位期间发表学术论文情况

致 谢