论国际投资条约中的公正与公平待遇标准

摘要

在国际投资自由化的趋势下,跨国直接投资迅猛发展。公正与公平待遇作为东道国给予外国投资者的外资待遇标准之一,已被国际投资条约广泛采用。但是不同的国家、国际仲裁庭和学者对该标准的含义给出了不同的解释。考虑到近来越来越多的外国投资者以东道国违反公正与公平待遇为由将东道国政府诉至国际仲裁庭,严重威胁了东道国的外资管辖权,影响了国际投资秩序健康、有序发展,所以对公正与公平待遇进行研究意义重大。同时研究该标准也有助于更好地利用国际投资法制为我国的经济发展服务。
　　 中国作为世界上主要的外国直接投资输入国,在与外国签订的大多数双边投资条约中都规定了公正与公平待遇,承诺给予外国投资者公正与公平待遇,但是都没有具体规定如何判断东道国的行为是否违反其承担的给予外国投资者公正与公平待遇的义务。如此一来,一旦发生争议,则不利于快速、有效解决争议。另一方面,随着中国加入WTO,中国经济发展迅速,中国的对外直接投资也得到了快速发展,中国已经由资本输入国转变为兼具资本输入国和资本输出国双重身份的国家,如何保护我国投资者在海外的投资利益,维护我国投资者在外国享有的公正与公平待遇。这就要求我们对国际投资条约中的公正与公平待遇进行研究,从平衡东道国、外国投资者和投资者母国之间的利益的角度出发准确定位公正与公平待遇标准的含义和内容。
　　 本文将理论联系实践,首先介绍公正与公平待遇标准的起源和发展,然后结合国际条约中的具体规定和国际仲裁实践分析公正与公平待遇的含义和内容要素,剖析公正与公平待遇与其他投资待遇的关系,在明确公正与公平待遇的内涵和外延之后,文章最后归纳总结了我国双边投资条约中有关公正与公平待遇的规定存在的问题,并提出解决思路。在研究过程中,本文还通过博弈论模型深入分析了公正与公平待遇的存在合理性及如何定位公正与公平待遇标准才能平衡发展中国家与发达国家之间的利益,但为保持法学论文的整体规范,故将其放在附件中进行论述。
　　 本文共分为六章。
　　 第一章是本文导论,介绍了本文的研究背景和选题意义,对国内外的研究文献进行综述,概述了本文的研究思路、框架和方法,指出了本文的创新点。
　　 第二章介绍公正与公平待遇标准的起源与发展及其目前在国际投资协议及国家实践中的最新发展,本章首先回顾了该标准的起源与发展,然后介绍了该标准的最新发展,即NAFTA自由贸易委员会对公正与公平待遇作出的解释及美国、加拿大吸取其在NAFTA中的经验教训对其BIT范本中的公正与公平待遇条款作出的修改。
　　 第三章分析公正与公平待遇标准的具体涵义和内容。本章首先介绍了NAFTA以及美国、加拿大BIT范本中关于公正与公平待遇标准的具体规定,并分析其规定的实质涵义,从而明确东道国政府的行为是否违反公正与公平待遇标准的判断依据。然后,回顾并归纳分析了一些国际仲裁庭对有关公正与公平待遇标准的裁决中涉及的公正与公平待遇的内容要素。
　　 第四章重点分析了公正与公平待遇与最惠国待遇、国民待遇以及所谓的“国际最低标准待遇”等其他投资待遇的关系,并最终得出公正与公平待遇是与最惠国待遇、国民待遇并列的独立的待遇标准。
　　 第五章对我国的双边投资条约中的有关公正与公平待遇的规定所存在问题进行分析,并提出具体完善建议,从而限制公正与公平待遇标准对我国的负面效应,并充分利用公正与公平待遇标准的积极方面为促进我国的海外投资服务。
　　 附件运用博弈论模型对公正与公平待遇在经济发展水平相当国家之间、在经济发展水平有差距的发展中国家与发达国家之间的收益进行分析,得出公正与公平待遇是促进各国投资发展的重要投资待遇标准,同时也是不同于所谓“国际最低标准待遇”的独立待遇标准。
　　 论文的主要贡献在于:1.分析和比较国际条约和国际仲裁中有关公正与公平待遇标准的具体规定和相关实践,探索和研究公正与公平待遇标准的具体含义和内容要素,以投资者和东道国的利益平衡理论为基础,为公正与公平待遇标准的国际立法提供参考;2.通过与其他投资待遇的比较,给出公正与公平待遇标准的法律定位,有利于澄清对公正与公平待遇与其他投资待遇关系认识上的争议;3.分析我国双边投资条约中有关公正与公平待遇的具体规定存在的问题,提出完善建议。4.借鉴博弈论有关模型对公正与公平待遇标准进行深刻研究。

目录

文摘

英文文摘

第一章 导论

第一节 研究背景及意义

一、研究背景

二、选题意义

第二节 文献综述

一、认为公正与公平待遇已没有存在的必要

二、将公正与公平待遇理解为无差别待遇

三、以国际习惯法的具体规则来诠解公正与公平待遇

四、公平公正待遇标准等同于国际最低待遇标准

五、对已有研究的评论

第三节 研究内容、方法与创新

一、研究内容

二、研究方法

三、本文创新点

第二章 公正与公平待遇的历史发展进程

第一节 公正与公平待遇的起源

一、最早提及“公正”待遇的国际投资条约

二、最早将公平待遇规定为成员国的明确义务的国际条约

三、最早生效的包含公平待遇的国际条约

四、公正与公平待遇起源的评析

第二节 公正与公平待遇标准的早期发展

一、多边层面的早期发展

二、双边层面的早期发展

三、公正与公平待遇早期发展的评析

第三节 进入21世纪后公正与公平待遇的最新发展

一、NAFTA自由贸易委员会对第1105条第(1)款的解释

二、美国、加拿大2004年双边投资条约范本的新规定

三、公正与公平待遇最新发展的评析

第三章 公正与公平待遇的具体内容的研究

第一节 习惯国际法与公正与公平待遇标准内容的界定

一、国际投资条约将习惯国际法与公正与公平待遇标准联系起来

二、习惯国际法与公正与公平待遇标准内容的界定的关系

三、通过习惯国际法界定公正与公平待遇标准内容存在的问题

四、公正与公平待遇标准的判断依据

第二节 公正与公平待遇标准的内容要素

一、正当程序原则

二、透明度义务

三、保护投资者合法预期的义务

四、善意原则

第四章 公正与公平待遇与其他投资待遇的关系

第一节 公正与公平待遇与国民待遇、最惠国待遇的关系

一、理论上的不同观点

二、国际投资条约中的有关规定

三、公正与公平待遇与国民待遇、最惠国待遇的区别和联系

四、公正与公平待遇独立于国民待遇、最惠国待遇

第二节 公正与公平待遇与国际法最低标准待遇

一、国际法最低标准待遇的由来

二、理论上对二者关系的不同认识

三、二者关系在国际条约实践中的表现

四、公正与公平待遇完全不同于国际最低待遇标准

第五章 中国BITs关于公正与公平待遇的规定及完善建议

第一节 中国BITs中公正与公平待遇的规定存在的问题

一、关于公正与公平待遇的规定措辞不统一

二、对公正与公平待遇与其他投资待遇的关系的规定不统一

三、对公正与公平待遇的规定过于简单抽象

四、投资者—东道国仲裁条款的适用范围过宽

第二节 中国BITs中公正与公平待遇规定的完善

一、限制公正与公平待遇给我国带来的负面效应

二、充分利用公正与公平待遇保护我国的海外投资

结论

参考文献

附件 公正与公平待遇标准的博弈分析

后记

原创性声明