国际化背景下企业知识产权利益相关者权利关系研究:基于中美专利制度的比较

摘要

当今国际经济快速发展，国际社会极为注意以知识产权为主的技术创新能力。中国加入世贸组织之后，在技术创新方面取得了长足的进步，但是也遇到了国际专利环境强力的挑战和压力。以美国为首的西方发达国家频频以专利侵权等问题为由向中国施压，这对采用国际化战略的中国企业而言是极大的困难。正是由于专利制度的差异导致了相应主体权利属性（利益和权力）的差异，而权利属性又会影响中国企业的维权行为，因此研究中美制度差异、权利属性对于企业维权的影响以及是否存在其他影响因素很有必要。
　　 以往有关专利制度的研究主要集中在经济学领域和法学领域，一部分集中于最优专利制度研究，一部分集中于法条研究，鲜有直接涉及利益相关者。因此本文在总结以往专利制度研究内容的基础上，引入利益相关者理论，提出本文的概念模型。为了验证概念模型的准确性，本文首先对利益相关者权利属性进行量化分析，其次通过量化打分的方式分析中美专利制度要素差异对利益相关者权利的影响，从而初步验证概念模型，紧接着本文结合现实案例对模型进行详细补充和验证。
　　 本文通过选取与中美专利纠纷由密切联系的四家中国企业进行案例研究，发现了与文献总结不同的地方，具体结论为:
　　 (1)中美专利制度中并非所有的要素差异均会对相应的利益相关者产生影响，仅为审查条件、专利宽度、侵权界限、纠纷成本四因素产生作用。其中审查条件和专利宽度同时作用于专利权人的权力和利益，而侵权界限影响专利权人和潜在侵权人的权力，成本只影响他们的利益。
　　 (2)受到专利制度要素差异的影响，利益相关者权利属性的不同会导致企业采取不同的维权行为，即利益与权力的大小会影响企业最终的维权行为。利益是企业采取维权行为的根本，权力是维权的保证。
　　 (3)在维权过程中，存在其他影响因素，分别为知识整合、创新能力、财政补贴、战略联盟、企业文化、企业规模，这些影响因素的作用方式各不相同。
　　 因此，本文的创新点在于借鉴利益相关者理论的思想，将利益相关者理论引入专利制度的分析中。通过对利益相关者权利属性进行研究，分析中美专利制度要素差异对于利益相关者权利属性的影响，是对利益相关者理论在其他领域的补充与尝试。

目录

摘要

1 绪论

1．1 研究背景

1．2 研究的理论意义和现实意义

1．3 研究内容及方法

1．3．1 研究内容

1．3．2 研究方法

1．4 研究难点和创新点

1．4．1 研究难点

1．4．2 研究创新点

2 相关研究综述

2．1 专利的内涵与特征

2．2 专利保护及其制度相关研究

2．2．1 最优专利制度相关研究

2．2．2 国际化背景下专利制度对比研究

2．2．3 专利制度差异与制度变迁的关系研究

2．3 利益相关者的相关研究

2．3．1 利益相关者的界定与分类

2．3．2 利益相关者的权利属性研究

2．4 专利制度与利益相关者的关系研究

2．4．1 专利申请中的利益相关者权利研究

2．4．2 专利保护范围与利益相关者权利关系研究

2．4．3 专利纠纷与利益相关者权利关系研究

2．5 文献评述

3 研究设计

3．1 经济学视角下的专利制度中利益相关者问题研究

3．1．1 专利制度中利益主体分析

3．1．2 最优专利制度中利益相关者权利研究

3．2 法学视角下的专利制度中利益相关者问题研究

3．3 模型提出

4 中美专利制度中利益相关者分析

4．1 中美专利制度中主要的利益相关者

4．1．1 专利权人及其权利

4．1．2 专利被许可人及其权利

4．1．3 潜在专利侵权人及其权利

4．1．4 专利工作者及其权利

4．2 中美专利制度中利益相关者的权利属性分析

4．2．1 专利制度中“利益-权力”具体分析

4．2．2 专利制度中利益相关者权利属性分析

5 中美专利制度利益相关者权利差异分析

5．1 专利制度研究单位及资料收集

5．2 中美专利制度内容分析

5．1．1 中美专利制度申请阶段内容分析

5．1．2 中美专利制度保护阶段内容分析

5．3 中美专利制度力度分析

5．3．1 力度量化标准

5．3．2 力度打分以及结果

6 案例内研究

6．1 研究方法和研究过程

6．1．1 研究方法

6．1．2 研究过程

6．2 案例1：D专利事务所

6．2．1 案例背景

6．2．2 研究结果

6．2．3 模型修正Ⅰ

6．3 案例2：N电器有限公司

6．3．1 案例背景

6．3．2 研究结果

6．3．3 模型修正Ⅱ

6．4 案例3：T集团有限公司

6．4．1 案例背景

6．4．2 研究结果

6．4．3 模型修正Ⅲ

6．5 案例4：S有限公司

6．5．1 案例背景

6．5．2 研究结果

6．5．3 模型修正Ⅳ

7 跨案例研究

7．1 案例异同点比较

7．1．1 专利制度对于利益相关者权利影响的异同点

7．1．2 利益相关者权利对于企业维权影响的异同点

7．1．3 其他因素对于企业维权影响的异同点

7．2 中国企业国际化背景下专利维权模型变化

7．3 讨论

7．3．1 中美专利制度要素差异对于利益相关者权利的影响

7．3．2 利益相关者权利属性称对于企业维权行为的影响

7．3．3 其他因素对于企业维权的影响

8 结论

8．1 主要结论

8．2 建议

8．3 局限和展望

8．2．1 局限性

8．2．2 展望

参考文献

附录1 访谈提纲设计说明

攻读硕士学位期间所取得的相关科研成果

致谢

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