网络嵌入与突破性创新绩效关系研究：创新合法性和创新资源获取的影响

摘要

当前，在中国坚持深入实施创新驱动发展战略，推进大众创业、万众创新，加快创新型国家建设的大背景下，突破性创新相对渐进性创新受到社会更多的关注，正日益成为企业竞争与国家发展的重要途径。渐进性创新是基于现有知识和资源的能力改进型创新，而突破性创新起源于熊彼特的“创造性破坏”思想，其旨在产品、过程或商业模式上对现有的产品和服务进行重大改进，往往会引发本质性变革，改变现有的市场和产业，并带来全新的行业和市场。随着中国经济转型和产业升级的不断深入及新兴产业的迅速发展，新技术、新市场、新政策和新规则不断出现，人们的消费观念及消费行为发生重大转变，这为企业开展突破性创新创造了有利契机，近年来不断涌现出诸如互联网服务企业利用互联网技术开创商业生态系统创新，商业零售企业进军电子商务推出O2O商业模式创新，高新制造企业凭借技术突破自主研发创新产品等等。
　　由于企业所拥有的创新能力和创新资源有限，需要通过网络嵌入来有效整合组织内外部资源，在实现创新过程中与外界进行社会互动，进而不断提高其创新能力和创新绩效，这对于开展突破性创新的企业来说尤为如此。因此，在网络环境下，突破性创新在实施过程中，一方面，其可能会与现有社会制度结构产生冲突，受到所处社会制度环境制约，由于缺乏社会或利益相关者对企业创新合法性的认可与支持，最终导致企业创新的失败，因而创新能否最终实现一定程度上也取决于能否获得制度上的合法性。另一方面，由于突破性创新投资大、风险高、不确定因素多，单个企业所拥有的资源往往难以满足突破性创新的要求，这就迫使企业必须寻求与外部组织合作，建立各种社会网络关系来获取创新所需的信息、知识、资金等资源，因而企业迫切希望通过与外部网络嵌入为其提供创新所需资源。
　　文献梳理发现，已有许多研究从社会网络或社会资本视角，对创业创新领域进行了理论分析和实证研究;也有些研究从资源视角，分析创新资源对企业创新的重要作用;还有些研究从制度理论分析视角，关注组织合法性对新创企业或创新企业成长与发展的重要性。总体来看，将多重理论相关研究整合起来探讨企业突破性创新的文献不多，一些研究忽略了企业网络对突破性创新影响机制的研究，因而如何培育提升企业突破性创新能力的研究仍是一个黑箱。已有研究也缺乏聚焦创新合法性这一视角，对创新合法性作用于突破性创新的影响机理深入开展理论分析和实证研究。鉴于此，本研究从一个系统的角度有效整合企业网络理论、制度理论及资源理论，在相关研究基础上，通过理论剖析、现场调查、人物专访和问卷发放等途径，力图深入剖析所嵌网络特征对企业突破性创新绩效的重要影响。为揭示其内在作用机理，本研究以创新合法性获取和创新资源获取为中介变量，构建起了“网络嵌入——创新合法性获取、创新资源获取——突破性创新绩效”的理论逻辑架构，秉承“结构(S)——行为(C)——绩效(P)”这一经典研究范式，逐层深入地探究了如下关键研究问题:①企业所嵌网络的维度构成有哪些？不同网络特征维度对突破性创新绩效的影响如何？②制度理论视角的创新合法性构念及维度特征如何刻画？网络资源观视角的突破性创新所需资源包括哪些？创新合法性获取与创新资源获取的能力对突破性创新绩效有怎样的影响？③网络嵌入与突破性创新绩效之间的作用机理是怎样的，可能存在哪些中介因素？
　　为了解决上述问题，本研究主要围绕以下几个部分展开:
　　(1)文献梳理与相关理论发展。对网络嵌入理论、制度理论、资源理论、突破性创新理论等相关领域文献进行了梳理，厘清了与本文相关的理论脉络，明确了企业创新网络嵌入、创新合法性、创新资源、突破性创新绩效等关键变量的概念及其要素构成，为构建本研究的分析框架提供了相应理论支撑。
　　(2)探索性案例阐释与本研究的理论框架提出。本研究选取4个典型案例进行深入的探索性案例研究。通过理论预设、典型案例选择、调研数据收集、案例内分析以及跨案例研究等科学步骤，研究结果揭示了企业网络嵌入特征对突破性创新合法性和创新资源获取的影响，以及创新合法性和创新资源获取对突破性创新绩效的影响，由此初步形成了网络嵌入与突破性创新绩效关系研究框架和来源于实践的理论构想。
　　(3)网络嵌入与突破性创新绩效的关系模型与实证检验。基于第三章节的探索性案例研究命题，结合对现有相关理论文献进行更深入的理论研讨，进一步构建网络嵌入对突破性创新绩效关系的影响概念模型，并提出网络嵌入对突破性创新绩效的作用机制与对应的细化假设。之后，通过对238家企业的问卷调研数据，运用统计分析、信度与效度检验、因子分析、层次回归模型、结构方程建模等定量统计分析方法，逐层深入地对本研究构建的模型和假设进行了实证验证，最后得出了网络嵌入与突破性创新绩效关系的相关结论。
　　基于上述研究和论证，本文主要得出如下结论:
　　(1)企业网络嵌入对突破性创新绩效有积极的影响作用。在创新网络化背景下，企业创新网络的结构性嵌入、关系性嵌入、认知性嵌入都能有助于企业突破性创新绩效的提升。
　　(2)创新合法性与创新资源获取能力对企业突破性创新绩效有积极的影响作用。创新合法性反映了组织利益相关者对组织创新行为的一种认知，创新合法性获取的关键在于得到利益相关者的认可和支持，能够促进创新活动顺利进行，有助于提升突破性创新绩效;资源的获取和投入是影响创新发展的重要因素，创新企业对资源的获取能力成为判断其能否实现创新目标和提升创新绩效的一项重要指标。
　　(3)网络嵌入通过影响创新合法性与创新资源获取进而作用于企业突破性创新绩效。具体来讲，结构性嵌入能通过提高创新合法性获取和创新资源获取，继而促进突破性创新绩效的提升;关系性嵌入能通过提高创新合法性获取和创新资源获取，继而促进突破性创新绩效的提升;认知性嵌入能通过提高创新合法性获取，继而促进突破性创新绩效的提升;此外，创新合法性获取对创新资源获取有显著的正向影响。
　　与现有研究相比，本研究的创新之处主要体现在以下几个方面:
　　(1)拓展了突破性创新研究的理论视角和边界。网络嵌入理论认为，企业不能独立于社会环境之外，而是嵌入于所处社会网络之中，其行为受到组织间相互社会关系的影响。制度理论认为，组织的合法性决定了一种创新活动被社会群体所理解、评价和接受的程度。可见，合法性解释了企业的社会嵌入性，创新合法性反映了社会或利益相关者对企业创新行为的一种认知。另外，企业资源决定了企业的生命，资源基础观指出资源对企业生存和发展的重要性，这意味着创新资源是影响企业创新发展的重要因素，而企业所处网络被视为企业的重要资源，也是其获取资源的重要渠道;再者，资源依赖理论认为合法性影响企业对竞争资源的获取，而合法性也被认为是带来关键资源的资源。基于这些理论分析和相关研究成果，本文将企业网络理论、资源理论、制度理论与突破性创新理论系统化地联系起来，构建了多理论整合视角的突破性创新综合分析框架，进一步拓展深化了突破性创新领域研究相关理论的应用范围。
　　(2)打开了网络嵌入影响突破性创新的中间机制。企业突破性创新的合法性获取依托于所嵌网络，突破性创新企业与所嵌网络互动可促进创新合法性水平，进而有利于提高突破性创新绩效。同时，网络嵌入是企业获取突破性创新所需资源的重要源泉和渠道，创新资源获取对突破性创新有显著推动作用，也有助于提升创新绩效。基于这些理论逻辑和关系脉络，本文将创新合法性和创新资源获取作为中间路径进行研究，深入分析网络嵌入对突破性创新的影响机理，更加深入地揭示了网络嵌入与突破性创新绩效之间的复杂关系。因此，本文在网络嵌入影响突破性创新绩效作用机制的研究方面做了有意义的的补充。
　　(3)丰富了制度理论视角企业创新的合法性相关研究。鉴于突破性创新对现有技术和市场的冲击往往会引发社会各界的争议，本文基于组织社会学制度分析的合法性理论，引入创新合法性这一概念，从更细化角度刻画其变量维度，深入剖析了制度环境下创新合法性在突破性创新能否最终实现过程中所起到的关键影响作用，并基于相关理论分析提出创新合法性对创新资源获取的影响关系，也进一步实证分析了创新合法性对突破性创新绩效的作用机理。因此，本文将制度分析的合法性视角引入突破性创新研究领域，既拓展了制度理论在创新领域中的应用，也丰富了突破性创新领域的研究，这对于制度转型背景下中国企业突破性创新的提升具有一定现实指导意义。

目录

摘要

1 绪论

1．1 研究背景

1．1．1 现实背景

1．1．2 理论背景

1．2 研究问题的提出

1．3 相关概念界定

1．3．1 网络嵌入

1．3．2 创新合法性

1．3．3 创新资源

1．3．4 突破性创新

1．4 技术路线、研究方法与章节安排

1．4．1 技术路线

1．4．2 研究方法

1．4．3 章节安排

1．5 可能的创新点

1．6 本章小结

2 文献综述

2．1．1 突破性创新的概念内涵和类型特征

2．1．2 突破性创新的影响因素及管理研究

2．2 网络嵌入相关理论综述

2．2．1 社会网络视角下的企业网络理论发展

2．2．2 网络嵌入概念的起源与发展

2．2．3 网络嵌入理论的分析框架

2．2．4 网络嵌入对企业的影响研究

2．3 资源观理论综述

2．3．1 静态视角下的传统资源观理论

2．3．2 动态环境下的基于能力与过程的资源观理论

2．3．3 网络环境下的资源观理论

2．4 合法性相关理论综述

2．4．1 组织社会学视角的新制度理论框架

2．4．2 合法性的概念界定

2．4．3 合法性的维度划分

2．4．4 合法性战略与应用研究

2．5 文献述评小结与启示

3 网络嵌入对突破性创新绩效的作用机制：探索性案例研究

3．1 案例研究方法

3．1．1 案例研究方法概述

3．1．2 案例研究的分类

3．1．3 案例研究的步骤

3．2 研究设计

3．2．1 理论预设

3．2．2 案例选择

3．2．3 数据收集

3．2．4 数据分析

3．3 案例企业简介

3．3．1 A互联网企业

3．3．2 S商业零售企业

3．3．3 B高新制药企业

3．3．4 X环保科技企业

3．4 数据分析

3．4．1 企业网络嵌入特征

3．4．2 创新合法性获取

3．4．3 创新资源获取

3．4．4 突破性创新绩效

3．5 案例问分析

3．5．1 网络嵌入与创新合法性获取

3．5．2 网络嵌入与创新资源获取

3．5．3 创新合法性获取、创新资源获取与突破性创新绩效

3．5．4 网络嵌入与突破性创新绩效

3．6 本章小结

4 网络嵌入对企业突破性创新绩效作用机制的概念模型构建

4．1 网络嵌入与企业突破性创新绩效

4．1．1 结构性嵌入与突破性创新绩效

4．1．2 关系性嵌入与突破性创新绩效

4．1．3 认知性嵌入与突破性创新绩效

4．2 创新合法性获取的中介作用

4．2．1 创新合法性获取与突破性创新绩效

4．2．2 结构性嵌入与创新合法性获取

4．2．3 关系性嵌入与创新合法性获取

4．2．4 认知性嵌入与创新合法性获取

4．3 创新资源获取的中介作用

4．3．1 创新资源获取与突破性创新绩效

4．3．2 结构性嵌入与创新资源获取

4．3．3 关系性嵌入与创新资源获取

4．3．4 认知性嵌入与创新资源获取

4．4 创新合法性获取与创新资源获取

4．5 本章小结

5 网络嵌入对突破性创新绩效作用机制的实证研究方法论

5．1 问卷设计

5．2 变量测度

5．2．1 被解释变量

5．2．2 解释变量

5．2．3 中介变量

5．2．4 控制变量

5．3 数据收集

5．4 数据分析方法

5．5 本章小结

6 网络嵌入对突破性创新绩效作用机制的实证研究

6．1 信度和效度检验

6．1．1 解释变量

6．1．2 被解释变量

6．1．3 中介变量

6．2 层次回归分析

6．2．1 相关分析

6．2．2 回归三大问题检验

6．2．3 回归分析

6．2．4 小结

6．3 结构方程分析

6．3．1 数据分析和处理

6．3．2 初始模型构建

6．3．3 模型初步拟合

6．3．4 模型修正与确定

6．3．5 小结

6．4 实证结果的进一步分析与讨论

6．4．1 结构性网络嵌入对突破性创新绩效的作用机制分析

6．4．2 关系性网络嵌入对突破性创新绩效的作用机制分析

6．4．3 认知性网络嵌入对突破性创新绩效的作用机制分析

6．5 本章小结

7 结论与展望

7．1 主要研究结论

7．2 理论贡献与实践启示

7．2．1 理论贡献

7．2．2 实践启示

7．3 研究局限与未来研究展望

参考文献

附录

致谢

声明