外部市场发展与家族企业成长、治理结构转型研究

摘要

改革开放二十多年以来，中国市场化改革的顺利发展在很大程度上归功于民营企业的发展。民营企业的稳健发展壮大对于我国社会经济继续保持这一发展势头意义重大。据众多的国内外研究显示，当前中国的民营企业普遍采取家庭或家族所有、主要家族成员从事企业经营的形式，而且企业内部的管理也广泛存在着家族制管理的倾向。可以预料，随着中国市场化改革的进一步深入，家族企业将越来越多，其未来成长也将日益成为我国社会经济活动的重要方向。 已有的研究揭示，外部要素市场(资本市场、劳动力市场和产品市场)的发展状况与家族企业成长、治理结构转型(优化与创新)之间存在紧密关系，但是相关文献揭示，目前学术界对此进行的系统性分析研究较少。本研究旨在以重庆和浙江两省(市)民营家族制企业为总体样本，探讨外部要素市场发展与家族企业成长、治理结构转型间的基本关系。为此，本文着重在以下四个方面开展了大量的研究工作： 第一，采用企业访谈和企业问卷调查的方式获取了翔实的实证资料。 首先对重庆市8家民营家族制企业进行了实地深入访谈，为设计企业调查问卷提供现实依据；之后又在重庆市选择了另外10家民营家族制企业进行问卷的试发放和预调研，再次对调查问卷中的部分项目进行了调整，形成正式的企业调查问卷；最后以重庆和浙江两省(市)的18个区(市、县)的有关民营企业家为主要调查对象共发放调查问卷768份，回收问卷188份，在扣除其中严重回答不完整或明显有逻辑错误的调查问卷之后，得到有效问卷155份，这为本文的实证研究提供第一手资料。 第二，系统深入地研究了外部资本市场发展与家族企业成长、治理结构转型之间的基本关系。 首先使用描述性统计分析方法(单因素方差分析方法)对现阶段我国家族企业融资行为的总体情况、基本影响因素及其与家族企业绩效和成长之间的关系进行了描述；利用因子分析、多元回归分析和结构方程分析等分析方法，以家族企业主(企业家)作为研究中心，将家族企业(主)不同的企业控制权偏好和多元化的目标函数和价值取向纳入家族企业融资行为问题的分析研究之中，以深入揭示现阶段我国家族企业融资行为模式变化及其背后深层的原因；在此基础之上，利用多元回归分析方法对融资结构、公司治理与家族企业绩效和成长之间的基本关系进行了研究。 第三，探讨了劳动力市场发展与家族企业成长、治理结构转型之间的基本关系。 首先使用描述性统计分析方法(单因素方差分析方法)对现阶段我国家族企业职业化管理行为(态度)的总体情况、基本影响因素及其与家族企业绩效和成长之间的关系进行了描述；在此基础之上，利用因子分析和结构方程分析等分析方法，以家族企业主(企业家)作为研究中心，将家族企业主不同的企业控制权偏好和多元化的目标函数和价值取向纳入家族企业职业化管理行为问题的分析研究之中，以深入揭示家族控制权对家族企业职业化管理行为的影响及影响机理。 第四，系统地研究了产品市场发展与家族企业成长、治理结构转型之间的基本关系。 首先借助于交易成本理论与企业能力理论的基本思想并试图从交易与生产双重维度讨论“市场结构、产业环境”对基于价值链协调的家族企业网络生成的影响及影响机理；其次，讨论了现阶段中国家族企业基于价值链协调的家族企业网络的主要类型及其基本特征；在此基础之上，以浙江飞跃集团的成长为例探讨了基于价值链协调的家族企业网络对家族企业成长与发展的重要作用及作用机理；最后，从中介治理、组织学习的角度对基于价值链协调家族企业网络的稳定与发展问题进行了分析研究。

目录

文摘

英文文摘

1绪论

1.1研究问题与研究意义

1.2国内外研究现状

1.2.1资本市场发展与家族企业成长、治理结构转型研究

1.2.2劳动力市场发展与家族企业成长、治理结构转型研究

1.2.3产品市场发展与家族企业成长、治理结构转型研究

1.3研究思路、研究内容与研究方法

1.3.1研究思路

1.3.2研究内容

1.3.3研究方法

1.4特色与创新之处

2资本市场发展与家族企业成长、治理结构转型研究

2.1我国家族企业融资行为的总体描述

2.1.1研究方法

2.1.2重庆和浙江两省市家族企业融资行为的比较

2.1.3影响样本家族企业融资行为的基本因素

2.1.4样本家族企业融资行为对企业绩效与成长的影响

2.1.5研究结论

2.2家族控制、企业目标与家族企业融资决策

2.2.1研究问题

2.2.2文献回顾与研究假设

2.2.3研究方法

2.2.4数据分析

2.2.5研究结论与讨论

2.3融资结构、公司治理与家族企业绩效

2.3.1研究问题与文献回顾

2.3.2研究方法

2.3.3数据分析

2.3.4研究结论与讨论

3劳动力市场发展与家族企业成长、治理结构转型研究

3.1我国家族企业职业化管理行为的总体描述

3.1.1研究方法

3.1.2重庆和浙江两省市家族企业职业化管理行为的比较

3.1.3影响样本家族企业职业化管理行为的基本因素

3.1.4样本家族企业职业化管理行为对家族企业绩效与成长的影响

3.1.5研究结论

3.2家族控制、企业目标与家族企业职业化管理行为

3.2.1研究问题与文献回顾

3.2.2研究方法

3.2.3数据分析

3.2.4研究结论与讨论

4市场结构、产业环境与家族企业成长——基于价值链协调的家族企业网络研究

4.1研究问题

4.2市场结构、产业环境与基于价值链协调的家族企业网络的生成

4.3基于价值链协调的家族企业网络的主要类型及基本特征

4.3.1内包制(网络)

4.3.2外包制(网络)

4.4价值链协调的家族企业网络与家族企业成长：以浙江飞跃为例

4.4.1飞跃成长历程——基于价值链协调家族企业网络演变视角的分析

4.4.2飞跃基于价值链协调家族企业网络实现持续成长的理论分析

4.5中介治理、组织学习与价值链协调家族企业网络的稳定与发展

4.6研究结论

5结论

参考文献

致 谢

附录：作者在攻读博士学位期间发表的学术论文清单

附录：作者在博士后期间的科研工作清单

发表论文（1）

发表论文（2）

发表论文（3）

附录：个人简历