中国PPP项目效率研究：基于国有企业与私营企业充当私人部门的对比分析

摘要

由相关统计数据可知，我国PPP项目的私人部门企业类型主要包括国有企业（地方国有企业和中央国有企业）和私营企业（外资企业和民营企业）两大类，与私营企业相比，国有企业的存在由于不符合PPP的原始定义而受到多方争议，但中国的特殊国情又使得这种现象的出现成为了必然，而且我国政策性文件对国有企业能否作为私人部门参与PPP项目也在不断调整中。事实上，国有企业充当私人部门的PPP项目能否继续存在取决于其效率的高低，因此，本文基于国有企业与私营企业充当私人部门的对比分析来对中国PPP项目效率进行研究。具体研究内容含盖以下三个方面。 （1）采用扎根理论的方法建立PPP项目效率构念并研究其维度划分 首先，通过网络搜索和文献指标采集获取文本资料，并基于文本资料的整理分析结果设计访谈提纲；其次，依据研究目的筛选出5个具有代表性的访谈对象并分别对其进行深度访谈，在访谈过程中形成访谈资料。之后，将获取的文本资料以及访谈资料一起导入Nvivo10软件进行三级编码，并依据编码所得结果得到PPP项目效率的三个维度：合同主体履约，项目目标实现，以及利益相关者满意。最后，依据扎根所得结论对PPP项目效率和其他对PPP项目进行评价的相关概念进行辨析，并最终明确PPP项目效率与项目先天性、客观性因素无关，其主要由相关制度安排以及项目参与者因素决定。 （2）通过多案例分析比较国有企业与私营企业充当私人部门的PPP项目效率 首先，基于PPP项目效率的概念模型构建PPP项目效率评价指标并确立其度量标准。其次，依照特定原则筛选研究案例，并通过项目调研、文本资料搜集（相关媒体报道、企业官方网站以及发言采访记录）两方面渠道搜集案例信息。再次，为了确保分析结论仅受私人部门企业类型的影响，将搜集到的8个案例按照特定因素分为4组，其分别是：小额、操作成熟度较高的外资企业—地方国有企业，小额、操作成熟度较高的民营企业—地方国有企业，大额、操作成熟度低的外资企业—中央国有企业，大额、操作成熟度低的民营企业—地方国有企业。最后，从合同主体履约、项目目标实现以及利益相关者满意三个方面对4组案例分别进行案例内分析与案例间比较，并在此基础上得到不同性质私人部门PPP项目效率的高低情况。 （3）通过研究结果的讨论与分析提供PPP项目效率提升的管理启示 首先，将多案例分析所得的研究结论反馈至具有丰富实践经验的PPP实务工作者，并与其探讨研究结论的合理性以及产生该结论的深层次原因，具体包括：国有企业在技术复杂的大额项目中充当私人部门效率更高的5方面原因；以及私营企业在技术简单的小额项目中充当私人部门效率更高的两方面原因。其次，依据研究结论得出提高我国PPP项目效率的两点管理启示：理性看待我国国有企业充当私人部门类PPP项目；政府应针对不同类型的PPP项目选择合适的私人部门进行合作。

目录

声明

第一章 绪论

1.1 研究背景

1.2 问题提出

1.3 研究目标及意义

1.4 研究技术路线、内容及方法

第二章 文献综述

2.1 关于PPP项目效率相关概念的文献综述

2.2 关于PPP项目比较的文献综述

2.3 关于比较类研究所使用研究方法的文献综述

2.4 对本研究的启示

第三章 基于扎根理论的PPP项目效率构念建立和维度划分

3.1 研究方法与研究工具

3.2 原始资料的收集与整理

3.3 范畴的发掘与提炼

3.4 研究结果分析

第四章 基于多案例研究的PPP项目效率比较分析

4.1 研究方法与研究设计

4.2 案例资料的收集

4.3 案例资料分析及其结果

第五章 结果讨论与管理启示

5.1 对多案例分析结果的讨论

5.2 对于提高我国PPP项目效率的管理启示

第六章 研究总结与展望

（1）研究结论

（2）研究创新

参考文献

发表论文及科研情况说明

致谢