基于政府管制下的我国证券业的SCP范式分析研究

摘要

证券业是专门从事证券经营和相关服务的行业，西方证券活动从产生到现在已有数百年的历史。我国的证券行业是在改革开放的历史大背景下，伴随着证券市场的诞生、发展而孕育成长的。经历了二十余年的发展，我国证券业历经风雨，经历了从无到有、从小到大、从弱到强、从无序到规范的过程，已经发展成国民经济中新兴的举足轻重的金融产业，在我国资本市场及经济发展中扮演着越来越重要的角色。因此对证券业进行系统深入的研究很有必要，这对于准确把握它的现状和未来发展走向，对政府相关产业政策的制定和实施，对产业结构的优化和升级，都具有较强的理论和现实意义。但目前国内对证券业的研究缺乏恰当的理论工具和研究方法，难以满足现实需要。正是基于这一现状，本文的写作目的是将政府管制因素引入SCP分析框架，系统地研究我国证券业现状及发展方向，从理论和实证两方面进行较深入的系统分析。
　　 本论文共分七章。第一章详细地阐述了本研究的背景意义、国内外研究现状以及思路方法，清晰地展示了本研究的具体框架。第二章对本研究所涉及的相关理论和概念进行论述。第三章阐述了我国证券业的概念及形成与发展，按时间顺序将我国证券业的发展分为四个阶段。第四、五六章分别从我国证券业的结构、行为、绩效三个方面，根据引入政府管制因素的SCP范式，从理论和实证两个方面具体分析我国证券业的现状，发现政府管制对我国证券业的市场结构、行为和绩效等具有决定性影响。第七章首先根据上文的分析得出了具体结论，并以此为依据提出了促进我国证券业健康快速发展的意见及建议。

目录

文摘

英文文摘

学位论文的主要创新点

第一章 导论

1.1 选题背景及意义

1.2 相关研究文献综述

1.3 研究的思路和方法

1.3.1 研究思路

1.3.2 研究方法

第二章 相关理论基础

2.1 产业组织理论概述

2.1.1 产业组织理论的渊源及SCP分析框架的形成

2.1.2SCP分析框架的发展

2.2 政府管制的概念

2.3 证券业政府管制的原因

2.4 SCP在证券业应用的可行性

2.5 政府管制下的SCP分析范式

第三章 我国证券业发展概述

3.1 证券业的定义

3.2 证券公司的概念

3.3 我国证券业的形成与发展

第四章 政府管制下我国证券业的市场结构

4.1 证券业市场结构的概念分类与计量

4.1.1 证券业市场结构的概念及影响因素

4.1.2 证券业市场结构的典型形态

4.1.3 证券业市场结构的计量

4.1.4 证券产业市场结构的分类方法

4.2 我国证券业市场集中度分析

4.2.1 经纪业务集中度分析

4.2.2 承销业务集中度分析

4.2.3 证券公司财务集中度分析

4.2.4 我国证券业市场集中度的总体分析

4.3 我国证券业产品差异化分析

4.3.1 证券业产品差异化的一般含义

4.3.2 证券业产品差异化的类别

4.3.3 产品差异化的度量方法

4.3.4 我国证券业产品差异化分析

4.4 我国证券业市场壁垒分析

4.4.1 证券业进入壁垒的概念

4.4.2 证券业退出壁垒的概念

4.4.5 我国证券业市场壁垒分析

4.5 政府管制因素对我国证券业市场结构的影响

4.5.1 政府管制壁垒对我国证券业市场结构的影响

4.5.2 分业经营管制对市场结构的影响

4.5.3 小结

第五章 政府管制下我国证券业的市场行为

5.1 证券业市场行为的概念

5.2 我国证券公司的价格竞争行为

5.2.1 掠夺性定价行为

5.2.2 歧视性定价行为

5.2.3 价格协调行为

5.3 我国证券公司的非价格竞争行为

5.3.1 经纪业务服务创新行为

5.3.2 证券公司的并购行为

5.4 政府管制因素对我国证券业市场行为的影响

5.4.1 价格管制对市场行为的影响

5.4.2 业务管制对市场行为的影响

5.4.3 并购管制对市场行为的影响

第六章 政府管制下我国证券业的市场绩效

6.1 市场绩效的概念

6.2 市场绩效的测度方法

6.3 我国证券业市场绩效

6.4 我国证券业的市场结构与绩效实证分析

6.4.1 模型构建

6.4.2 数据的来源及处理

6.4.3 实证结果分析

6.5 政府管制对我国证券业绩效的影响

第七章 结论与建议

7.1 论文主要结论

7.2 启示与建议

7.2.1 改革与创新政府监管制度,优化证券业结构与绩效

7.2.2 优化资产配置,促进证券业集中,提升盈利能力

7.2.3 开展业务重组和创新,构建新的盈利模式

7.2.4 强化证券公司的合规管理与风险控制

参考文献

发表论文和参加科研情况说明

致谢