合约激励与信任对承包商合作行为的影响研究

摘要

业主与承包商之间的合作是实现项目成功不可或缺的重要因素之一，然而项目固有的复杂性、不确定性和资产专用性以及信息不对称性容易诱发承包商的机会主义行为，难以实现有效合作。为更好地促进业主与承包商之间的合作，本文借鉴行为动机理论，将合作行为区分为任务行为和关系行为，并从业主与承包商之间存在的显性合约激励与隐性信任关系出发来研究二者对承包商任务行为与关系行为的影响规律。
　　本文首先基于委托代理理论构建了业主与承包商之间的三阶段Stackelberg博弈模型，通过逆向归纳法求解得到业主和承包商在各阶段的均衡决策，以此来研究合约激励与信任对承包商合作行为的影响规律，并识别了制定最优合约激励系数的影响因素，最终在本文分析框架下找到了合约激励与信任能够起到互补作用的一个边界条件。具体而言，研究结果表明合约激励能够直接激发承包商的任务行为，然而信任与承包商关系行为努力水平之间的关系受到业主关系行为的调节作用，具有路径依赖性。业主付出的关系行为努力水平越高，信任越能促进承包商的关系行为。此外，本文还得到了两个序列均衡下的最优合约激励系数，通过比较静态分析明确了处在三个不同层次的影响因素对最优合约激励系数的影响关系。第一是组织内部层次，包括承包商的综合实力、绝对风险规避度、边际努力成本变化率，以及业主在关系行为方面付出的努力水平。第二是组织之间层次，即业主与承包商之间的信任水平，双方信任水平与最优合约激励系数正相关。第三是项目层次，即项目本身的复杂性及所处环境的不确定。项目越复杂、所处环境不确定性越高，最优的合约激励系数越低。最后，本文还从业主努力成本变化率的角度在本文分析框架下给出了合约激励与信任能否起到互补作用的一个边界条件。当业主关系行为的努力成本变化率低于临界值时，合约激励与信任能够起到互补作用，反之则不存在互补作用。本文同时考虑了合约激励与信任这种治理机制对承包商任务行为与关系行为这两类不同合作行为的影响关系。研究结论一方面有助于业主根据项目、所处环境及承包商的特点选择合适的合约激励系数，另一方面有助于业主有针对性地创造良好的项目环境，使得信任能够弥补合约激励的不足，有效实现二者的相互补充，共同促进有效合作。

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第一章 绪论

1.1研究背景

1.2研究问题

1.3研究目标和拟解决的关键问题

1.4技术路线

1.5研究意义

1.6本章小结

第二章 理论基础

2.1合作行为

2.2合约治理与合约激励

2.3关系治理与信任

2.4合约治理与关系治理的交互作用

2.5本章小结

第三章 模型基本假定

3.1模型符号界定

3.2模型基本假定

3.3本章小结

第四章 业主与承包商各阶段均衡决策

4.1承包商合作行为选择

4.2业主合作行为选择

4.3业主最优合约激励系数选择

4.4本章小结

第五章 模型分析结果与讨论

5.1合约激励与信任对承包商合作行为的影响

5.2最优合约激励系数的确定

5.3合约激励与信任的交互作用

5.4本章小结

第六章 结论与展望

6.1结论

6.2研究不足与未来研究方向

参考文献

发表论文和参加科研情况说明

附录

附录1：命题1的证明

附录2：命题2的证明

附录3：命题3的证明

附录4：命题4的证明

附录5：命题5的证明

致谢