工程技术交易中的道德风险因素研究

摘要

工程技术交易对于企业、行业、甚至国家都具有战略性的意义。由于此类交易具有信息不对称严重、不确定性高、参与人数众多、涉及金额庞大等特点，极易引发道德风险。当今随着“走出去”与“一带一路”战略如火如荼地进行，中国企业既要从发达国家引进先进技术，又有可能向发展中国家投资并输出技术。因此，注意防范相关道德风险极为重要。
　　道德风险由于其发生范围广泛、影响严重，成为了当前非常重要的命题。当前的研究只考虑了单一因素或部分因素，未进行系统性识别，且大部分研究主要针对一般技术交易，未特别考虑工程技术交易与一般技术交易相比所具有的特殊性。
　　基于此，本研究的研究目标为系统且有针对性的识别工程技术交易中的道德风险的引发因素，并研究这些因素间的内在关系，寻求实际的风险防范方案。首先通过文献综述和访谈识别了24个因素，在此基础上设计问卷，向工程从业者调研并获得130份有效问卷，作为本研究所需的描述性统计分析和探索性因子分析的数据。描述性统计分析结果表明，所识别的因素中有20个因素是具有显著重要性的，其中“技术交易的激励机制不合理”、“监管不利”、“信息的不对称”、“法律惩处不严”、“违约认定成本过高”是道德风险最重要的5个引发因素。通过探索性因子分析，将24个因素分成了7组，并分别命名为：“法制环境”、“行业环境”、“信息的不完全性”、“信息的非对称性”、“信息的难以观察性”、“合作双方的差异”、“不正确的观念意识”。
　　本研究通过识别并分析工程技术交易中道德风险的引发因素，补充并完善了道德风险的理论研究，对工程技术交易道德风险的相关研究进行了丰富。同时，有助于行业从业者更清楚的认识如何防范工程技术交易过程中的道德风险，为促进工程技术交易的成功提供借鉴与参考。

目录

声明

第一章 绪论

1.1研究背景及意义

1.2研究综述

1.3研究目标、研究内容与技术路线

第二章 相关理论

2.1道德风险的定义

2.2组织道德风险的研究理论

2.3企业道德风险的结果变量

2.4合约的不完全性理论

第三章 研究设计与数据分析

3.1因素识别

3.2 问卷设计

3.3 描述性统计分析

3.4 探索性因子分析

第四章 案例分析

4.1 S公司与F公司技术合作的案例简介

4.2对策建议

第五章 结论与展望

5.1研究结论

5.2不足与展望

参考文献

附录

致谢