创新网络与我国中小企业发展研究

摘要

该文从网络组织理论和创新理论的角度出发，采用网络分析、系统分析、演化分析和比较分析等方法来对创新网络理论和我国中小企业创新网络的构建进行研究。 论文包括导论部分、结论部分和其它七章。 导论部分主要是对论文选题、研究目的和意义、相关的理论背景以及研究的内容与方法等方面的介绍。 第一章阐述了创新网络的基本理论和相关的概念。对创新网络的概念、特征以及主体结构、联结形式等问题作了论述，同时，也对创新、集群和创新网络之间的内在联系进行了分析。 第二章以分工、外部性和交易费用等相关理论为基础，探讨了网络组织的形成和发展。 第三章系统阐述了创新网络的内部机制，包括形成机制、运行机制和演化机制。引入自然科学中的自组织理论，对创新网络的演化过程进行了分析，划分了创新网络发展的演化阶段。 第四章对中小企业为什么要构建创新网络进行了分析。这章首先界定了中小企业的定义，指出了中小企业在经济发展中所具有的优势和面临的困境。随后从历史现实发展的角度出发，阐释了在从“福特制”向“后福特制”的转变中，中小企业是如何重新焕发活力，并形成网络化组织来获得竞争优势的。最后从理论上来论述中小企业为什么需要创新网络，创新网络对中小企业发展的重要作用以及如何构建中小企业创新网络。 第五章对国外典型的中小企业创新网络的成功案例进行分析，选取了以高科技中小企业为主体的美国硅谷地区和以传统产业为主的“第三意大利”的中小企业集群为分析对象。对二者创新网络的发展路径和特征进行研究，总结出可以借鉴的一些成功经验。 第六章对国内比较有代表性的中小企业创新网络进行了案例研究，选取了与硅谷和“第三意大利”具有相似之处的中关村地区和浙江省，总结了二者的一些特点和成功经验以及在中小企业创新网络的构建和运行发展中存在的一些问题，并提出了相应的解决措施。 第七章总结了我国中小企业在构建创新网络中所普遍存在的问题，指出在创新全球化的背景下，我国应如何构建和培育适合我国发展现状的、具有竞争力的中小企业创新网络；如何实现我国中小企业技术创新由“模仿跟踪”向“自主创新”跨越的战略转变；政府如何成为创新网络的组织者、协调者和支持者；研究机构和大学如何改革才能在创新网络的发展中起到推进作用；各种中介和服务机构如何为中小企业创新网络发挥更大的作用等等。对于这一系列的问题，该文试图能够给出理论上的指导和政策上的建议。最后是该文的结论部分，主要是对全文进行简要的总结，并就论文的不足之处和需要进一步研究的问题作了说明。 论文的创新之处主要有以下几点： 第一，与区域经济学和产业经济学对集群和网络经济的研究不同，该文从创新经济学和制度分析的视角对创新网络的基本理论和框架进行了研究，并就创新网络中的各个行为主体(企业、大学和研究机构、政府部门、中介组织、金融机构等)以及企业与这些主体之间为什么会形成网络以及网络的联结形式进行了系统分析，这是不同于以往有关网络经济及其集群研究的地方。例如，在对产业集群的研究上，马歇尔着眼于市场功能的特点分析；韦伯从专业化与分工的角度进行论述；波特则着眼于区域竞争优势和产业竞争力；克鲁格曼却用模型来表述了产业集聚的思想。然而，他们的分析都没有从创新和制度的角度进行阐述。该文的创新之处就是从制度、创新与演化的角度分析了为什么信任、意会性知识、大量的日常革新(无法申请专利)和非正式交流等制度安排的纽带是集聚能产生集聚经济、外部经济和网络经济的根本原因。又如，区域经济学和产业经济学虽然正确地研究了集群和网络之间交互作用和相互促进的关系，但对创新在集群和网络之间这种关系上所起到的作用则语焉不详，该文则通过引入“新熊彼特”创新经济学的理论，强调了创新因素是解释集群和网络兴衰的关键性因素。 第二，从总体上来看，目前关于创新网络的结构、运行、演化的理论和经验研究都很有限。该文在阐述创新网络基本理论的基础上，对创新网络的内在机制(形成机制、运行机制、演化机制以及信息、知识和技术的扩散机制)进行了分析，深化了对于创新网络的理论研究。在这方面的创新之处主要是通过引入自然科学中的自组织理论和进化论的观点，并与“新熊彼特”创新理论和网络经济的研究进行有机结合，对创新网络的形成机制和动态演化过程进行了分析，提出了创新网络演化阶段的新观点。创新网络就像生物种群一样，有其自身的形成与发展规律，它经历了萌生、成长、成熟、衰落(或更新)的四个阶段。创新网络演化阶段论的核心要点是：具有独特竞争优势的集群单元的突现是创新网络成长的发动机，这些集群单元就是自组织过程中的吸引子，这些吸引子通过非线性和正反馈机制导致了相关企业和机构的自组织过程，从而导致了创新网络的形成和成长。该文运用非线性、报酬递增(递减)、路径依赖、锁定和突变的演化理论论证了创新网络的四个演化阶段。 第三，以往对创新网络的案例研究往往侧重于某一方面，该文则注重对案例中创新网络形成的历史脉络、外部环境以及各个行为主体进行全面分析。认为创新网络的形成具有路径依赖性，是经历了一系列的路径出现和路径选择，才逐渐形成、演进和完善的。在此基础上对案例网络成功的因素以及存在的问题进行分析，得出了对我国中小企业创新网络的启示。建立有利于创新的社会文化环境，广泛的非正式网络关系，成熟的风险投资体系，全方位的、高度有效的社会服务体系等是中小企业创新网络得以成功的关键因素。 第四，探讨了地方创新网络与全球知识网络的联接和拓展的问题。由于信息革命，经济全球化或全球知识网络与创新网络几乎是同时兴起的。全球化趋势不仅体现经济活动在地理空间上突破国家的界限，而且更重要的是表现为国际经济分散活动的功能一体化过程，意味着经济行为在地理空间上更广范围的扩展。全球经济的基本架构已经变成了一个开放而多边的网络结构。但是，全球经济中持久的竞争优势却来自于根植于地方创新网络之中的知识、信息、关系和动机。经济全球化不仅没有消除地方化，反而突出了地方化能力的重要性。在以知识、信息为基础的经济中，地方化能力首先是那些促使该地区企业比其它区域的竞争者能更快地创造、获取、积累并利用知识的能力。地方创新网络是全球知识网络的组成部分，在构造本地区创新网络时，必须高度重视全球创新网络对区域发展的影响。但也要认识到，全球知识网络也能破坏当地的文化基础和创新网络，容易造成本地创新网络对外部创新网络的过分依赖，损害区域的自主创新能力和竞争优势。因此，要在积极参与全球知识发展的同时，提高我国中小企业创新网络的自主创新能力，实现由“跟踪模仿”向“自主创新”的战略转变，激发“后发优势”，实行跨越式发展。 第五，在对国内外中小企业创新网络案例研究的基础之上，对我国中小企业创新网络的现状和问题进行了分析，并提出了对于构建我国中小企业创新网络的系统性对策。同时，结合我国目前提出的加强自主创新的科技发展战略，对我国在新形势下如何通过创新网络建设来加强中小企业自主创新能力、如何实现由“模仿跟踪”向“自主创新”的跨越式发展提出了较系统的政策建议。

目录

文摘

英文文摘

论文说明：南开大学学位论文电子版授权使用协议

导论

第一节问题的提出

第二节研究意义

第三节研究现状

一、创新网络的国内外研究综述

二、中小企业集群的国内外研究综述

三、国内对中小企业创新网络的研究现状

第四节研究内容和方法

一、研究内容和基本思路

二、研究方法和创新之处

第一章创新网络的概念和组织结构

第一节网络的概念和特征

第二节创新网络的概念和特征

一、创新网络的概念

二、创新网络的特征

第三节集群、创新网络和创新的内在联系

一、创新促进企业集群的发展

二、企业集群加速创新活动的开展

第四节创新网络的主体结构

一、创新网络的主要行为主体

二、创新网络主要行为主体的功能

三、创新网络行为主体的联结形式

第二章分工、交易费用和网络组织

第一节分工、报酬递增与组织制度

一、分工及分工理论

二、分工深化、迂回生产与组织制度

第二节外部性与网络组织

一、外部性理论的提出及演进

二、技术、创新溢出效应与网络组织

第三节交易费用与网络组织

一、交易费用理论与企业边界

二、交易费用与网络组织

第三章创新网络的内部机制分析

第一节创新网络的形成机理

第二节创新网络的运行机制

第三节创新的扩散和创新网络

一、对创新的认识

二、创新网络和技术创新的共生演化

三、创新网络中的创新扩散

第四节创新网络的演化机制

一、自组织理论在创新网络中的应用

二、创新网络的自组织演化过程

三、创新网络的演化阶段

第四章创新网络：中小企业发展的助推器

第一节中小企业的定义及其地位

一、中小企业的概念和界定

二、中小企业的地位和作用

第二节中小企业在发展中的优势和劣势

一、中小企业的自身优势分析

二、中小企业发展过程中面临的困境

第三节从“福特制”到“后福特制”——对中小企业的重新认识

一、生产方式的转变——从“福特制”到“后福特制”

二、企业组织形式的转变——从垂直一体化的大企业到网络化的中小企业

第四节中小企业为什么要构建创新网络

第五节中小企业构建创新网络的策略选择

一、中小企业创新网络如何构建

二、中小企业创新网络合作伙伴的选择

第五章国外中小企业创新网络的案例研究

第一节美国硅谷的中小企业创新网络

一、硅谷创新网络的形成路径

二、硅谷创新网络的网络关系

三、硅谷创新网络成功的因素

四、硅谷创新网络中中小企业技术创新的优势分析

五、几点启示

第二节意大利的中小企业创新网络

一、中小企业在意大利经济中的重要地位

二、“第三意大利”的发展道路

三、意大利中小企业创新网络的特点

四、意大利中小企业创新网络的成功经验

五、对我国中小企业的启示

第六章我国中小企业创新网络的案例研究

第一节中关村创新网络分析

一、中关村创新网络基本结构分析

二、中关村创新网络初步形成创新能力

三、中关村创新网络存在的问题

四、进一步完善中关村创新网络

第二节浙江中小企业集群分析

一、浙江中小企业集群的现状

二、浙江和意大利中小企业集群的比较

三、浙江中小企业集群的典型特征

四、浙江中小企业集群的成功经验

五、浙江中小企业集群存在的问题

六、解决措施

第七章我国中小企业创新网络的现状、改革对策和未来发展

第一节我国中小企业创新网络的现状和问题

一、中小企业创新网络在我国的发展过程和现状分析

二、我国中小企业创新网络存在的普遍问题

第二节发展我国中小企业创新网络的政策建议

一、政府部门要加大对中小企业创新网络的支持力度

二、建立中小企业之间以及与大企业之间的分工协作网络

三、发挥中介机构的粘结服务功能

四、加强产学研合作力度

五、积极培育创新文化和氛围

六、完善和拓宽中小企业融资渠道

第三节经济全球化和我国中小企业创新网络的未来发展

一、全球化和网络化

二、全球创新网络和地方创新网络

三、我国中小企业积极参与全球化创新网络

四、在创新网络中培育我国中小企业的自主创新能力

结论和进一步的研究

一、主要结论

二、不足之处和有待进一步的研究的问题

参考文献

中文部分

英文部分

后记