垂直专业化所有权选择探析——基于产权理论视角的分析及其在中国的经验研究

摘要

在全球经济一体化，现代信息技术革命，以及各种交通运输工具日益便利化的催化作用下，劳动力、资本、技术等生产投入要素流动和配置越来越大规模的在全球展开。国际分工与贸易的对象已经深入到工序层面，不断发展的垂直生产分割方式导致了垂直供应链在多个国家延伸，参与国的产业结构、技术水平与国民福利以及全球贸易的性质和规模等都因此受到重要影响。愈发重要的垂直生产分割方式主要体现在两种途径:国际直接投资和跨国外包等新型生产和贸易模式。
　　中国作为世界的工厂，必然会以承接国家的角色面对这两种全球产业配置方式。这两种垂直生产方式对承接国家的影响效应是不同的，所以研究最终产品生产商在进行全球产业链配置的时候，如何在FDI和跨国外包这两种方式中间进行选择，背后的动因是什么？是有重要意义的，另外，当一个国家逐渐成为跨国外包的承接基地时，相对于FDI，这种新的国际分工地位会给这个国家带来怎样的效应？这些问题都需要从理论上和经验上分析最终产品生产商垂直专业化所有权选择动因，运行机理和效应问题。本文试图立足于作为FDI与跨国外包的主要承接国家——中国的角度尝试研究。
　　FDI和跨国外包这两种新的产业链跨国配置方式的并存现象已经超出了基于分割生产和完全合同的传统贸易理论解释范围。目前，新的研究重点开始转移到将产业组织形式和非完全合同理论契入到贸易理论中，贸易理论和产业组织选择理论的结合将是一个新的重要研究领域。而产权理论下的垂直生产模式选择动因研究在这一新的研究领域占有重要的位置。
　　本文从理论和实践两个方面对垂直专业化分工所有权选择动因进行研究。在理论方面，首先在最终产品市场上，本文引入垄断竞争环境，将n类产业并存，D-S垄断竞争框架纳入到最终产品市场的分析中，确定最终产品的价格函数;其次在最终产品生产方面，本文引入非完全契约环境，按着非完全契约下的产权理论逻辑方法和分析框架对垂直专业化分工下上下游两类企业在合作生产时的可能行为及其相互作用进行考察，并采用博弈论的分析方法对双方企业的博弈过程和结果进行分析，用复合函数的形式将影响双方博弈的因素变量纳入其中，进而分析在垂直专业化分工不同所有权形式下双方各自博弈策略的变化和互动的结果，求得最终产品生产商和中间产品生产商最终合作生产的利润及其分配函数形式，通过比较最终产品生产商在不同所有权方式下的利润，判断垂直专业化分工的不同所有权选择结果的决定因素，进一步的在产业层面和区域层面进行具体的分析。在此理论基础和分析框架上，本文还对不同所有权形式下垂直专业化分工所传播的技术水平特点进行研究，然后结合其它技术扩散相关理论分析它们对承接国家的技术转移和外溢效果。
　　在经验研究方面，本文主要采用面板数据的分析方法，根据中国相关统计数据，量化本文推导的理论模型中的变量，对模型进行部分和整体的计量检验，在产业和市场层面分析和对比检验后的参数，进而研究中国吸引不同所有权形式下中间品生产和贸易的相同和不同因素，并对不同所有权形式下垂直专业化分工对我国技术创新能力的影响效应进行经验研究。
　　本文主要内容按着以下章节进行安排:第二章对垂直专业化相关理论进行综述和讨论，重点放在垂直专业化分工所有权选择的产权理论的分析上;在第三章垂直专业化分工所有权选择动因的一般理论分析，通过简单的博弈模型对垂直专业化分工下最终产品生产商和中间产品生产商在不同产权形势下相互作用过程进行研究，为接下来的产业层面、区域层面、技术扩散层面的理论和经验部分研究提供一般理论上的指导。在展开全面的分析之前，本文在第四章对中国承接垂直专业化分工的发展现状进行了统计描述，重点放在加工贸易上的分析，通过对垂直专业化分工在我国产业及地区分布结构的描述，为以后的分析提供了一个宏观背景。接下来是本文的具体理论和经验分析部分，本文在第五、第六章分别对垂直专业化分工所有权选择产业层面和地区层面的影响因素进行了系统的理论和经验分析。本文第七章在前几章的基础上，对垂直专业化分工不同所有权形式对承接国家的技术创新能力的作用进行理论和经验分析，最后是全文的总结。

目录

声明

摘要

第一章 导论

第一节 问题的提出

1．1．1 垂直专业化成为全球生产与贸易的新变化

1．1．2 垂直专业化下的FDI与跨国外包

1．1．3 研究问题

第二节 相关概念的界定

1．2．1 垂直专业化

1．2．2 国际垂直专业一体化(FDI)

1．2．3 国际垂直专业非一体化(跨国外包)

1．2．4 跨国外包与垂直FDI的联系与区别

第三节 研究思路、方法和创新

1．3．1 研究思路

1．3．2 研究方法

1．3．3 本文创新

第四节 论文结构

第二章 文献综述

第一节 贸易理论中的垂直专业化分工

2．1．1 H-O理论对垂直专业化分工的解释

2．1．2 新贸易理论对垂直专业化分工的解释

第二节 垂直专业化分工发展的原因

第三节 产业组织理论与契约理论下的解释

2．3．1 不完全契约理论

2．3．2 产权理论下的垂直专业化所有权选择

2．3．3 交易成本理论下垂直专业化所有权选择

2．3．4 激励理论下垂直专业化所有权选择

2．3．5 委托代理垂直专业化所有权选择

第四节 垂直专业化与技术扩散

第五节 文献总结

第三章 垂直专业化所有权选择：基于不完全契约理论的分析

第一节 非完全契约环境上下游企业合作生产动态博弈过程

第二节 博弈均衡分析

3．2．1 垂直专业非一体化下的情形

3．2．2 垂直专业一体化下的分析

3．2．3 完全合同与非完全合同效率比较

3．2．4 锁定(hold up)问题

第三节 结论及启示

3．3．1 结论

3．3．2 启示

第四章 中国垂直专业化分工现状描述

第一节 垂直专业化度量方法

第二节 加工贸易在中国的发展及产业、区域分布

4．2．1 中国加工贸易的发展阶段

4．2．2 加工贸易在中国贸易中的地位

4．2．3 加工贸易的区域分布

4．2．4 加工贸易的产业分布

第三节 加工贸易与外资企业的关系

4．3．1 内外资在中国加工贸易中的力量对比

4．3．2 不同类型外商投资企业加工贸易倾向性对比分析

4．3．3 加工贸易企业不同生产控制权对比分析

小结

第五章 垂直专业化所有权选择：产业因素分析

第一节 理论模型

5．1．1 前提和假设

5．1．2 最终产品消费者行为

5．1．3 生产者合作及生产函数

5．1．4 中间品不同所有权生产方式下的利润

5．1．5 最终产品生产商不同所有权生产方式的选择

第二节 基于中国数据的经验实证

5．2．1 变量和数据

5．2．2 对垂直专业一体化产权方式的回归分析

5．2．3 对垂直专业两种产权方式比率的回归结果和分析

第三节 结论

附录

第六章 垂直专业化所有权选择：区域因素分析

第一节 理论模型

6．1．1 模型的建立

6．1．2 基于模型的推论

6．1．3 关于进入成本cη的讨论

第二节 经验分析

6．2．1 变量和数据

6．2．2 对内资企业加工贸易出口额的回归结果及分析

6．2．3 对外商投资企业加工贸易出口额的回归结果及分析

6．2．4 对垂直专业化分工不同所有权形式比例的回归结果与分析

第四节 结论

附录

第七章 垂直专业化不同所有权形式技术扩散效应分析

第一节 不同技术阶段生产转移理论分析

7．1．1 模型设定

7．1．2 均衡选择

7．1．3 产品周期理论结合下的分析

7．1．4 模型的结论

第二节 不同技术阶段生产转移在中国的统计分析

7．2．1 中国不同技术水平产业加工贸易出口额分析

7．2．2 中国不同技术水平产业创新能力分析

第三节 对承接国家产业创新能力的影响

7．3．1 基础模型及计量方法

7．3．2 数据选取与回归结果分析

7．3．3 结论

附录:

结论及前瞻

主要结论

前瞻

参考文献

致谢

个人简历