内容摘要
Abstract
1.导论
1.1 问题的提出
1.2 文献综述
1.2.1 国内研究现状
1.2.2 国外研究现状
1.2.3 简要的评价
1.3 本文的研究方法
1.4 本文的基本思路和逻辑结构
2.创业板市场的基本理论分析
2.1 创业板市场的缘起和发展
2.1.1 创业板市场的缘起
2.1.2 创业板市场的发展
2.2 创业板市场的特点
2.3 法律制度的构建对于创业板市场的重要意义
3.美国纳斯达克(NASDAQ)市场的基本法律制度
3.1 纳斯达克的发行审核制度采用注册制
3.2 纳斯达克的上市标准
3.3 纳斯达克的交易制度采用做市商制度
3.4 纳斯达克的监管制度注重"预防性监管"
3.5 纳斯达克实行严格的信息披露制度和严厉的处罚措施
3.6 纳斯达克实行严格的退市制度
3.7 纳斯达克的转板制度
4.德国新市场(NEUER MARKET)的基本法律制度
4.1 德国新市场的发行审核制度采用注册制
4.2 德国新市场的上市标准
4.3 德国新市场的交易制度采用做市商制度
4.4 德国新市场的信息披露制度和监管制度
4.5 德国新市场没有退市制度
4.6 德国新市场没有转板制度
5. 美国与德国制度的比较与启示
5.1 比较
5.1.1 上市标准
5.1.2 发行审核制度
5.1.3 证券交易制度
5.1.4 市场退出机制
5.1.5 证券监管机制
5.1.6 转板机制
5.2 启示
5.2.1 上市标准必须符合创业板服务对象的特点
5.2.2 注册制并非放任不管
5.2.3 合理的交易制度是创业板市场健康发展的必要措施
5.2.4 制度存在的价值在于严格认真的执行
5.2.5 退出机制是创业板市场质量的保证
6.我国创业板市场基本法律制度评析及其完善
6.1 我国创业板市场法律制度的基本检视
6.1.1 我国创业板市场历史发展的基本回顾
6.1.2 发行审核制度
6.1.3 保荐制度
6.1.4 上市标准
6.1.5 股份限售制度
6.1.6 监管制度
6.1.7 信息披露制度
6.1.8 退市制度
6.1.9 适当性管理制度
6.2 现行制度存在问题之检讨
6.2.1 政府干预市场,进行权力寻租
6.2.2 独立董事制度流于形式
6.2.3 信息披露存在重大漏洞
6.3 进一步完善制度的政策建议
6.3.1 减少政府干预
6.3.2 建立真正的独立董事制度
6.3.3 完善信息披露制度
6.3.4 完善交易制度和交易监控机制
6.3.5 强化对创业板的监管
6.3.6 存量发行解决限售股流通问题
结语
主要参考文献
致谢
