PPP模式下贵州省正习公路项目社会资本投资的风险管理研究

摘要

党的十八届三中全会提出“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”，开启了发展公私合作模式的新局面。PPP模式能够积极引入社会资本投资，缓解政府财政压力，分担项目风险，满足基础设施市场化大规模投资的需求，从而从众多的投融资模式中脱颖而出。但因PPP模式引入我国基础设施建设领域时间不长，加之该模式本身在实际中存在的固有复杂性和多样性，在诸多方面目前尚处于探索阶段，因而对进入该领域投资的社会资本来讲存在较多风险。如何更有效的帮助PPP模式项目中的社会资本管理投资面临的风险是该领域值得研究和重视的问题。
　　本文站在PPP模式下贵州省正习公路项目社会资本投资方角度，通过研究国内外文献，梳理出对项目适用的PPP模式和风险管理理论。第二、结合项目整理了以风险识别、风险评价、风险控制为流程的风险管理系统。第三、归纳了PPP模式下贵州省正习公路项目社会资本投资方主要面临的六大风险类别，包括方案设计风险、政治政策风险、建设建造风险、运营维护风险、法律变更风险、不可抗力风险等。第四，运用文献分析法、德尔菲法等方法得出了符合项目实际的风险因素最终清单，包含六大类共计28项风险因素。第五，应用层次分析熵权法模型确定综合权重的优势对项目进行全面的风险评价研究。第六，算出PPP模式下贵州省正习公路项目的风险因素大小关系，得到项目关键风险，并向社会资本投资方反馈风险应对方案。
　　本文针对PPP模式下贵州省正习公路项目社会资本投资的风险管理从理论和实例两个层面提供了借鉴。对我国社会资本投资的PPP模式项目的风险管理，无论在社会资本风险管理层面还是在政府为社会资本投资创造适宜的投资环境层面，亦或将PPP模式应用于更多其他城市，本文在理论和实践方面都有一定的参考价值。

目录

声明

摘要

第一章绪论

1．1研究背景及意义

1．2国内外研究现状

1．2．1国外方面

1．1．2国内方面

1．3研究内容、方法和技术路线

1．3．1研究内容

1．3．2研究方法

1．3．3技术路线

1．4研究创新点

第二章PPP模式相关理论基础

2．1 PPP模式基本理论

2．1．1 PPP模式的概念

2．1．2 PPP模式的特征

2．1．3 PPP模式的基本流程

2．2风险及风险管理理论

2．2．1风险的定义

2．2．2风险的分类和损失的分类

2．2．3风险管理的含义及范围

2．3本章小结

第三章贵州省正习公路项目风险识别

3．1风险识别的特征、方法和程序

3．1．1风险识别方法

3．1．2风险识别程序

3．2风险识别概况

3．3风险类别调研

3．4确定风险因素最终清单

3．5本章小结

第四章贵州省正习公路项目风险分析与评价

4．1风险评价的含义、过程与模型

4．1．1风险评价的含义

4．1．2风险评价过程

4．1．3风险评价模型选择

4．2基于层次分析熵权法的PPP模式项目风险评价模型

4．2．1层次分析法

4．2．2熵权法

4．2．3确定综合权重

4．3．1方案设计风险

4．3．2政治政策风险

4．3．3建设建造风险

4．3．4运营维护风险

4．3．5法律法规风险

4．3．6不可抗力风险

4．4层次分析熵权法模型下贵州省正习公路项目风险综合评价

4．4．1层次分析权重计算

4．4．2熵权法权重计算

4．4．3综合权重计算

4．5本章小结

第五章贵州省正习公路项目风险控制

5．1风险控制方法

5．1．1风险控制方法

5．1．2具体风险管理方案

5．2风险应对方案

5．2．1方案设计风险

5．2．2运营维护风险

5．2．3建设建造风险

5．2．4不可抗力风险

5．3风险分担

5．4本章小结

第六章结论与展望

6．1研究结论

6．2局限与展望

参考文献

致谢

附录

作者简历